關(guān)于在中信建投證券和齊魯證券開通旗下基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
時間:2009-05-22
為更好的滿足投資者的理財需求,東方基金管理有限責(zé)任公司(以下簡稱“本公司”)決定自
一、適用基金范圍
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本公司旗下管理的東方龍混合型開放式證券投資基金(代碼:400001)、東方精選混合型開放式證券投資基金(代碼:400003)、東方策略成長股票型開放式證券投資基金(代碼:400007)、東方金賬簿貨幣市場證券投資基金(代碼:400005)之間的轉(zhuǎn)換。目前本公司旗下的開放式基金均只開通前端收費(fèi)模式下的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本公司今后將視具體情況確定是否開展其他收費(fèi)模式和新發(fā)行開放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
二、業(yè)務(wù)辦理地點(diǎn)和時間
投資者可在基金開放日通過中信建投證券和齊魯證券相關(guān)營業(yè)網(wǎng)點(diǎn)辦理申請辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),具體辦理時間與基金申購、贖回業(yè)務(wù)辦理時間相同(本公司公告暫?;疝D(zhuǎn)換時除外)。
三、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用
1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)入基金申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成。每筆基金轉(zhuǎn)換視為一筆贖回和一筆申購。
2、轉(zhuǎn)出轉(zhuǎn)入基金申購補(bǔ)差費(fèi):轉(zhuǎn)入基金時,從申購費(fèi)用低的基金向申購費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換時,每次收取申購補(bǔ)差費(fèi)用;從申購費(fèi)用高的基金向申購費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換時,不收取申購補(bǔ)差費(fèi)用。
3、轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi):轉(zhuǎn)出基金時,如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用的,收取該基金的贖回費(fèi)用。收取的贖回費(fèi)用25%的部分歸入基金財產(chǎn),其余部分用于支付注冊登記費(fèi)等相關(guān)手續(xù)費(fèi)。
4、投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請單獨(dú)計算。
5、如遇費(fèi)率優(yōu)惠活動,基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用的收取同樣適用于上述費(fèi)用構(gòu)成規(guī)則。
6、轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣元為單位,計算結(jié)果按照截位法,保留小數(shù)點(diǎn)后兩位。
7、轉(zhuǎn)換份額的計算步驟及計算公式:
第一步:計算轉(zhuǎn)出金額
(1) 非貨幣基金轉(zhuǎn)換至貨幣基金
轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
(2) 貨幣基金轉(zhuǎn)換至非貨幣基金
轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值+貨幣市場基金應(yīng)轉(zhuǎn)出的累計未付收益
第二步:計算轉(zhuǎn)換費(fèi)用
轉(zhuǎn)換費(fèi)用=贖回費(fèi)用+補(bǔ)差費(fèi)用
贖回費(fèi)用=轉(zhuǎn)出金額×贖回費(fèi)率
補(bǔ)差費(fèi)用:分別以下兩種情況計算
(1) 轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率>轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率
補(bǔ)差費(fèi)用=(轉(zhuǎn)出金額-贖回費(fèi)用)×(轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率-轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率)/{1+(轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率-轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率)}
(2) 轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率 ≤轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率,
補(bǔ)差費(fèi)用=0
第三步:計算轉(zhuǎn)入金額
轉(zhuǎn)入金額= 轉(zhuǎn)出金額 – 轉(zhuǎn)換費(fèi)用
第四步:計算轉(zhuǎn)入份額
轉(zhuǎn)入份額= 轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金轉(zhuǎn)入申請當(dāng)日基金份額凈值
四、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則
1、轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是由同一銷售機(jī)構(gòu)銷售、同一基金管理人管理并在同一基金注冊登記機(jī)構(gòu)處注冊登記的基金。
2、基金轉(zhuǎn)換采取定向轉(zhuǎn)換原則,即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向,明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的名稱。
3、單筆基金轉(zhuǎn)換的最低申請份額為500份,如果投資者某筆轉(zhuǎn)換申請導(dǎo)致轉(zhuǎn)出基金的單個交易賬戶基金份額余額少于基金最低保留余額限制(目前本公司旗下基金的最低保留余額限制均為500份),則轉(zhuǎn)出基金轉(zhuǎn)出后的基金份額余額將被同時贖回。
4、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時,轉(zhuǎn)出基金必須處于可贖回狀態(tài),轉(zhuǎn)入基金必須處于可申購狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的基金有一只處于非開放日,基金轉(zhuǎn)換申請?zhí)幚頌槭 ?span lang="EN-US">
5、基金轉(zhuǎn)換采取未知價法,即最終轉(zhuǎn)換份額的確認(rèn)以申請受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)計算。
6、正常情況下,基金注冊登記機(jī)構(gòu)在T+1日對投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請進(jìn)行有效性確認(rèn),并辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除,以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T+2日后(包括該日)投資者可向銷售機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的確認(rèn)情況。
7、單個開放日,某只基金的凈贖回申請份額與基金轉(zhuǎn)換中該基金的凈轉(zhuǎn)出申請份額之和超過上一開放日該基金總份額10%時,為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時,基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級,基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況,決定全額轉(zhuǎn)出或部分轉(zhuǎn)出,并且對于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回,將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請得到部分確認(rèn)的情況下,未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請將不予以順延。
8、轉(zhuǎn)換費(fèi)計算采用單筆計算法,適用費(fèi)率根據(jù)單筆轉(zhuǎn)換時轉(zhuǎn)出基金的持有期限以及計算的轉(zhuǎn)入基金的轉(zhuǎn)入金額分別確定轉(zhuǎn)出基金適用的贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)入基金適用的申購費(fèi)率。投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù),基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請單獨(dú)計算,持有人對轉(zhuǎn)入基金的持有期限自注冊登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)之日算起。
9、當(dāng)投資者將持有本公司旗下的貨幣基金份額轉(zhuǎn)換為非貨幣基金份額時,若投資者將所持貨幣基金份額全部轉(zhuǎn)出,則基金賬戶中貨幣基金全部累計未付收益一并轉(zhuǎn)出;若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出,且投資者基金賬戶中貨幣基金累計未付收益為正收益,則累計未付收益繼續(xù)保留在投資者基金賬戶;若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出,且投資者基金賬戶中貨幣基金累計收益為負(fù)收益,則根據(jù)基金轉(zhuǎn)出份額占投資者所持全部貨幣基金份額的比例應(yīng)轉(zhuǎn)出的累計未付收益。
10、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則,即首先轉(zhuǎn)換持有時間最長的基金份額,如果同一投資者在基金轉(zhuǎn)換申請當(dāng)日,同時提出轉(zhuǎn)出基金的贖回申請,則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則。
五、暫停基金轉(zhuǎn)換的情形及處理
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購,因此暫?;疝D(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫?;蚓芙^申購、暫停贖回和巨額贖回的有關(guān)規(guī)定。
六、重要提示
1、投資者欲了解詳細(xì)情況,請登錄本公司網(wǎng)站(m.icebutterfly214.com) 或撥打客戶服務(wù)熱線(010-66578578)查閱本公司各基金最新信息。
2、本公司可以根據(jù)市場情況調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制,屆時本公司將另行公告。
3、本公司新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定,以屆時公告為準(zhǔn)。
4、本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。
風(fēng)險提示:基金投資于證券市場,基金份額凈值會因?yàn)樽C券市場波動等因素產(chǎn)生波動,投資者在投資基金之前,請仔細(xì)閱讀基金的招募說明書和基金合同,全面認(rèn)識基金的風(fēng)險收益特征和產(chǎn)品特性,充分考慮自身的風(fēng)險承受能力,并對申購基金的意愿、時機(jī)、數(shù)量等投資行為作出獨(dú)立決策?;鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資要承擔(dān)相應(yīng)風(fēng)險,包括市場風(fēng)險、管理風(fēng)險、流動性風(fēng)險和基金所投資的股票、債券、衍生品等各種投資工具的相關(guān)風(fēng)險等。在投資者作出投資決策后,基金運(yùn)營狀況與基金凈值變化導(dǎo)致的投資風(fēng)險,由投資者自行負(fù)擔(dān)。
基金管理人依照恪盡職守、誠實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn),但不保證基金一定盈利,也不保證最低收益?;鸬倪^往業(yè)績并不預(yù)示其未來表現(xiàn)?;鸸芾砣斯芾淼钠渌鸬臉I(yè)績并不構(gòu)成新基金業(yè)績表現(xiàn)的保證。
特此公告。
東方基金管理有限責(zé)任公司
二○○九年五月二十二日
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