東方基金管理有限責任公司關于新增開通旗下基金轉換業(yè)務的公告
時間：2010-08-24
為更好的滿足投資者的理財需求,東方基金管理有限責任公司(以下簡稱”本公司”)決定自
一、適用基金范圍
適用于東方穩(wěn)健回報債券型證券投資基金(基金代碼：400009)和東方核心動力股票型開放式證券投資基金(基金代碼：400011)之間的轉換以及以上兩只基金和本公司管理的其他基金之間的轉換（僅限于前端申購模式）。
二、業(yè)務辦理地點和時間
投資者可以通過東方基金管理有限責任公司直銷中心、中國建設銀行股份有限公司、中國民生銀行股份有限公司、中國郵政儲蓄銀行有限責任公司、中信建投證券有限責任公司和齊魯證券有限公司的相關營業(yè)網點辦理基金的轉換業(yè)務。如基金轉換業(yè)務銷售機構發(fā)生變動，本公司將按照規(guī)定在指定媒體上另行公告，敬請投資者留意。投資者可在基金開放日申請辦理基金轉換業(yè)務，具體辦理時間與基金申購、贖回業(yè)務辦理時間相同(本公司公告暫?；疝D換時除外)。
三、基金轉換費用
1、基金轉換費用由轉出基金贖回費用及轉出與轉入基金申購補差費用構成。每筆基金轉換視為轉出基金的贖回業(yè)務和轉入基金的申購業(yè)務。
2、轉出與轉入基金申購補差費：基金轉換時，由申購費用低的基金轉換成申購費用高的基金時,收取申購補差費用；由申購費用高的基金轉換成申購費用低的基金時,不收取申購補差費用。
3、轉出基金贖回費：基金轉換時,如涉及的轉出基金有贖回費用的,收取該
基金的贖回費用，贖回費的25%歸入基金財產。
4、投資者可以發(fā)起多次基金轉換業(yè)務，基金轉換費用按每筆申請單獨計算。
5、如遇費率優(yōu)惠活動，相關費率優(yōu)惠政策同樣適用于基金轉換業(yè)務。
6、轉換費用以人民幣“元”為單位，計算結果保留小數點后兩位，小數點兩位后的部分直接舍去。
7、轉換份額的計算步驟及計算公式如下：
第一步：計算轉出金額
(1) 當轉出基金為非貨幣基金時
轉出金額 = 轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值
(2) 當轉出基金為貨幣基金時
轉出金額 = 轉出基金份額×轉出基金當日基金份額凈值＋貨幣市場基金應轉出的累計未付收益
第二步：計算轉換費用
轉換費用＝贖回費用＋補差費用
贖回費用＝轉出金額×贖回費率
補差費用：分別以下兩種情況計算
(1) 轉入基金的申購費率>轉出基金的申購費率
補差費用＝(轉出金額－贖回費用)×（轉入基金申購費率－轉出基金申購費率）/{1+(轉入基金申購費率－轉出基金申購費率)}
(2) 轉入基金的申購費率≤轉出基金的申購費率，
補差費用＝0
第三步：計算轉入金額
轉入金額= 轉出金額 – 轉換費用
第四步：計算轉入份額
轉入份額= 轉入金額÷轉入基金轉入申請當日基金份額凈值
例：投資者在Ｔ日轉出2,000份Ａ基金(非貨幣基金)的基金份額，該日Ａ基金的基金份額凈值為1.500元/份。Ａ基金適用的前端申購費率為1.5%，贖回費率為0.5%。轉入Ｂ基金，且Ｂ基金適用的前端申購費率為1.2%，該日Ｂ基金的基金份額凈值為1.350元/份，則轉出基金贖回費、補差費用及轉入基金份額計算如下：
轉出金額 = 2,000×1.500=3,000元
贖回費用＝3,000×0.5%=15元
補差費用＝ ０（轉入基金的申購費率＜轉出基金的申購費率)
轉換費用＝15＋0=15元
轉入金額＝3,000－15＝2,985.00元
轉入份額＝2,985.00÷1.350＝2,211.11份
四、基金轉換業(yè)務規(guī)則
1、轉換的兩只基金必須都是由同一銷售機構銷售并開通基金轉換業(yè)務、同一基金管理人管理并在同一基金注冊登記機構處注冊登記的基金。
2、基金轉換采取定向轉換原則，即投資者必須指明基金轉換的方向，明確指出轉出基金和轉入基金的名稱。
3、單筆基金轉換的最低申請份額為500份，如果投資者某筆轉換申請導致轉出基金的單個交易賬戶基金份額余額少于基金最低保留余額限制（目前本公司旗下基金的最低保留余額限制均為500份），則轉出基金轉出后的基金份額余額將被同時強制贖回。
4、基金轉換以份額為單位進行申請。投資者辦理基金轉換業(yè)務時,轉出基金必須處于可贖回狀態(tài),轉入基金必須處于可申購狀態(tài)。如果涉及轉換的基金有一只處于非開放日,基金轉換申請?zhí)幚頌槭 ?span lang="EN-US">
5、基金轉換采取未知價法,即最終轉換份額的確認以申請受理當日轉出、轉入基金的基金份額凈值為基礎計算。
6、正常情況下,基金注冊登記機構在T+1日對投資者T日的基金轉換業(yè)務申請進行有效性確認,并辦理轉出基金的權益扣除，以及轉入基金的權益登記。在T＋2日后(包括該日)投資者可向銷售機構或注冊登記機構查詢基金轉換的確認情況。
7、單個開放日，某只基金的凈贖回申請份額與基金轉換中該基金的凈轉出申請份額之和超過上一開放日該基金總份額10%時,為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時,基金轉出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級,基金管理人可根據基金資產組合情況,決定全額確認或部分確認,并且對于基金轉出和基金贖回,將采取相同的比例確認。在轉出申請得到部分確認的情況下,未確認的轉出申請將不予以順延。
8、轉換費計算采用單筆計算法，適用費率根據單筆轉換時轉出基金的持有期限以及計算的轉入基金的轉入金額分別確定轉出基金適用的贖回費率和轉入基金適用的申購費率。投資者可以發(fā)起多次基金轉換業(yè)務，基金轉換費用按每筆申請單獨計算，持有人對轉入基金的持有期限自注冊登記機構確認之日算起。
9、當投資者將持有本公司旗下的貨幣基金份額轉換為非貨幣基金份額時，若投資者將所持貨幣基金份額全部轉出，則基金賬戶中貨幣基金全部累計未付收益一并轉出；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計未付收益為正收益，則累計未付收益繼續(xù)保留在投資者基金賬戶；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計收益為負收益,則根據基金轉出份額占投資者所持全部貨幣基金份額的比例相應轉出同比例累計未付收益。
10、基金轉換業(yè)務遵循“先進先出”的業(yè)務規(guī)則，即首先轉換持有時間最長的基金份額，如果同一投資者在基金轉換申請當日，同時提出轉出基金的贖回申請，則遵循先贖回后轉換的處理原則。
五、暫停基金轉換的情形及處理
基金轉換視同為轉出基金的贖回和轉入基金的申購，因此轉出基金和轉入基金關于暫?；蚓芙^申購、暫停贖回和巨額贖回的有關規(guī)定適用于暫停相關基金轉換。
六、重要提示
1、投資者欲了解詳細情況,請登錄本公司網站：m.icebutterfly214.com或撥打客戶服務熱線：400 628 5888查閱本公司各基金最新信息。
2、本公司可以根據市場情況適時調整上述轉換的業(yè)務規(guī)則及有關限制，屆時本公司將另行公告。
3、本公司新發(fā)售基金的轉換業(yè)務規(guī)定，以屆時公告為準。
4、本基金轉換業(yè)務的解釋權歸本公司。
風險提示：基金投資于證券市場，基金份額凈值會因為證券市場波動等因素產生波動，投資者在投資基金之前，請仔細閱讀基金的招募說明書和基金合同，全面認識基金的風險收益特征和產品特性，充分考慮自身的風險承受能力，并對申購基金的意愿、時機、數量等投資行為作出獨立決策?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y者基金投資要承擔相應風險，包括市場風險、管理風險、流動性風險和基金所投資的股票、債券、衍生品等各種投資工具的相關風險等。在投資者作出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化導致的投資風險，由投資者自行負擔。
基金管理人依照恪盡職守、誠實信用、謹慎勤勉的原則管理和運用基金資產，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。基金的過往業(yè)績并不預示其未來表現。基金管理人管理的其他基金的業(yè)績并不構成新基金業(yè)績表現的保證。
特此公告。
東方基金管理有限責任公司
二○
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