東方金元寶貨幣市場基金開放日常申購（贖回、轉(zhuǎn)換、定期定額投資）業(yè)務(wù)公告
時(shí)間：2015-11-25
1 公告基本信息
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基金名稱
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東方金元寶貨幣市場基金
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基金簡稱
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東方金元寶貨幣
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基金主代碼
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001987
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基金運(yùn)作方式
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契約型開放式
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基金合同生效日
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2015年11月23日
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基金管理人名稱
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東方基金管理有限責(zé)任公司
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基金托管人名稱
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中國民生銀行股份有限公司
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基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)名稱
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東方基金管理有限責(zé)任公司
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公告依據(jù)
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《中華人民共和國證券投資基金法》、《公開募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》等法律法規(guī)以及《東方金元寶貨幣市場基金基金合同》、《東方金元寶貨幣市場基金招募說明書》等有關(guān)規(guī)定
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申購起始日
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2015年11月26日
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贖回起始日
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2015年11月26日
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轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)入起始日
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2015年11月26日
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轉(zhuǎn)換轉(zhuǎn)出起始日
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2015年11月26日
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定期定額投資起始日
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2015年11月26日
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2 日常申購、贖回（轉(zhuǎn)換、定期定額投資）業(yè)務(wù)的辦理時(shí)間
東方金元寶貨幣市場基金(以下簡稱"本基金")的開放日為上海證券交易所和深圳證券交易所的交易日，具體辦理時(shí)間為上海證券交易所、深圳證券交易所的正常交易日的交易時(shí)間，但基金管理人根據(jù)法律法規(guī)、中國證監(jiān)會(huì)的要求或基金合同的規(guī)定公告暫停申購、贖回時(shí)除外。轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的申請(qǐng)受理時(shí)間與本公司管理的基金日常申購業(yè)務(wù)受理時(shí)間相同。
3 日常申購業(yè)務(wù)
3.1 申購金額限制
投資者每次最低申購金額為1元，每次定期定額最低申購金額為1元，具體辦理要求以銷售機(jī)構(gòu)的交易細(xì)則為準(zhǔn)，但不得低于本基金管理人規(guī)定的最低限額。
3.2 申購費(fèi)率
本基金不收取申購費(fèi)及贖回費(fèi)，僅按照0.15%/年收取銷售服務(wù)費(fèi)。
4 日常贖回業(yè)務(wù)
4.1 贖回份額限制
基金份額持有人在銷售機(jī)構(gòu)贖回時(shí)，每次贖回申請(qǐng)不得低于1份基金份額。
5 日常轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)
5.1 轉(zhuǎn)換費(fèi)率
1、基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用及轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購補(bǔ)差費(fèi)用構(gòu)成。每筆基金轉(zhuǎn)換視為轉(zhuǎn)出基金的贖回業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)入基金的申購業(yè)務(wù)。
2、轉(zhuǎn)出與轉(zhuǎn)入基金申購補(bǔ)差費(fèi)：基金轉(zhuǎn)換時(shí)，由申購費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換成申購費(fèi)用高的基金時(shí)，收取申購補(bǔ)差費(fèi)用；由申購費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換成申購費(fèi)用低的基金時(shí)，不收取申購補(bǔ)差費(fèi)用。
3、轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)：基金轉(zhuǎn)換時(shí)，如涉及的轉(zhuǎn)出基金有贖回費(fèi)用的，收取該基金的贖回費(fèi)用，贖回費(fèi)歸入基金財(cái)產(chǎn)的比例參照轉(zhuǎn)出基金"其他與贖回相關(guān)的事項(xiàng)"規(guī)定。
4、本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)涉及金額為500 萬（含）-1000 萬元時(shí)，申購補(bǔ)差費(fèi)按以下標(biāo)準(zhǔn)執(zhí)行：
1) 當(dāng)轉(zhuǎn)換目標(biāo)基金的申購費(fèi)按比例收取時(shí)，本基金按零費(fèi)率計(jì)算與轉(zhuǎn)換入基金之間的補(bǔ)差費(fèi)；
2) 當(dāng)轉(zhuǎn)換目標(biāo)基金申購費(fèi)按固定費(fèi)用收取時(shí)，申購補(bǔ)差費(fèi)為1000元。
5、投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算。
6、轉(zhuǎn)換費(fèi)用以人民幣“元”為單位，計(jì)算結(jié)果保留小數(shù)點(diǎn)后兩位，小數(shù)點(diǎn)兩位后的部分直接舍去，由此誤差產(chǎn)生的損失由基金財(cái)產(chǎn)承擔(dān)，產(chǎn)生的收益歸基金財(cái)產(chǎn)所有。
7、轉(zhuǎn)換份額的計(jì)算步驟及計(jì)算公式如下：
第一步：計(jì)算轉(zhuǎn)出金額
(1) 當(dāng)轉(zhuǎn)出基金為非貨幣基金時(shí)
轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
(2) 當(dāng)轉(zhuǎn)出基金為貨幣基金時(shí)
轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值＋貨幣市場基金應(yīng)轉(zhuǎn)出的累計(jì)未付收益
第二步：計(jì)算轉(zhuǎn)換費(fèi)用
轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝贖回費(fèi)用＋補(bǔ)差費(fèi)用
贖回費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出金額×贖回費(fèi)率
補(bǔ)差費(fèi)用：分別以下兩種情況計(jì)算
(1) 轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率>轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率
補(bǔ)差費(fèi)用＝(轉(zhuǎn)出金額－贖回費(fèi)用)×（轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率）/{1+(轉(zhuǎn)入基金申購費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金申購費(fèi)率)}
(2) 轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率≤轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率，
補(bǔ)差費(fèi)用＝0
第三步：計(jì)算轉(zhuǎn)入金額
轉(zhuǎn)入金額= 轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)換費(fèi)用
第四步：計(jì)算轉(zhuǎn)入份額
轉(zhuǎn)入份額= 轉(zhuǎn)入金額/轉(zhuǎn)入基金轉(zhuǎn)入申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值
例：投資者在Ｔ日轉(zhuǎn)出2,000份A基金(非貨幣基金)的基金份額，該日A基金的基金份額凈值為1.500元/份。A基金適用的前端申購費(fèi)率為1.5%，贖回費(fèi)率為0.5%。轉(zhuǎn)入B基金，且B基金適用的前端申購費(fèi)率為1.2%，該日B基金的基金份額凈值為1.350元/份，則轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)、補(bǔ)差費(fèi)用及轉(zhuǎn)入基金份額計(jì)算如下：
轉(zhuǎn)出金額 = 2,000×1.500=3,000元
贖回費(fèi)用＝3,000×0.5%=15元
補(bǔ)差費(fèi)用＝0（轉(zhuǎn)入基金的申購費(fèi)率＜轉(zhuǎn)出基金的申購費(fèi)率)
轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝15＋0=15元
轉(zhuǎn)入金額＝3,000－15＝2,985.00元
轉(zhuǎn)入份額＝2,985.00/1.350＝2,211.11份
5.2 其他與轉(zhuǎn)換相關(guān)的事項(xiàng)
1、轉(zhuǎn)換的兩只基金必須都是由同一銷售機(jī)構(gòu)銷售并開通基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)、同一基金管理人管理并在同一基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)處注冊(cè)登記的基金。
2、基金轉(zhuǎn)換采取定向轉(zhuǎn)換原則，即投資者必須指明基金轉(zhuǎn)換的方向，明確指出轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金的名稱。
3、單筆基金轉(zhuǎn)換的最低申請(qǐng)份額為1份，如果投資者某筆轉(zhuǎn)換申請(qǐng)導(dǎo)致轉(zhuǎn)出基金的單個(gè)交易賬戶基金份額余額少于基金最低保留余額限制，則轉(zhuǎn)出基金轉(zhuǎn)出后的基金份額余額將被同時(shí)強(qiáng)制贖回。
4、基金轉(zhuǎn)換以份額為單位進(jìn)行申請(qǐng)。投資者辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)時(shí)，轉(zhuǎn)出基金必須處于可贖回狀態(tài)，轉(zhuǎn)入基金必須處于可申購狀態(tài)。如果涉及轉(zhuǎn)換的基金有一只處于非開放日，基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)?zhí)幚頌槭 ?/span>
5、基金轉(zhuǎn)換采取未知價(jià)法，即最終轉(zhuǎn)換份額的確認(rèn)以申請(qǐng)受理當(dāng)日轉(zhuǎn)出、轉(zhuǎn)入基金的基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。
6、正常情況下，基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)在T+1日對(duì)投資者T日的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行有效性確認(rèn)，并辦理轉(zhuǎn)出基金的權(quán)益扣除，以及轉(zhuǎn)入基金的權(quán)益登記。在T＋2日后(包括該日)投資者可向銷售機(jī)構(gòu)或注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)查詢基金轉(zhuǎn)換的確認(rèn)情況。
7、單個(gè)開放日，某只基金的凈贖回申請(qǐng)份額與基金轉(zhuǎn)換中該基金的凈轉(zhuǎn)出申請(qǐng)份額之和超過上一開放日該基金總份額10%時(shí)，為巨額贖回。發(fā)生巨額贖回時(shí)，基金轉(zhuǎn)出與基金贖回具有相同的優(yōu)先級(jí)，基金管理人可根據(jù)基金資產(chǎn)組合情況，決定全額確認(rèn)或部分確認(rèn)，并且對(duì)于基金轉(zhuǎn)出和基金贖回，將采取相同的比例確認(rèn)。在轉(zhuǎn)出申請(qǐng)得到部分確認(rèn)的情況下，未確認(rèn)的轉(zhuǎn)出申請(qǐng)將不予以順延。
8、轉(zhuǎn)換費(fèi)計(jì)算采用單筆計(jì)算法，適用費(fèi)率根據(jù)單筆轉(zhuǎn)換時(shí)轉(zhuǎn)出基金的持有期限以及計(jì)算的轉(zhuǎn)入基金的轉(zhuǎn)入金額分別確定轉(zhuǎn)出基金適用的贖回費(fèi)率和轉(zhuǎn)入基金適用的申購費(fèi)率。投資者可以發(fā)起多次基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用按每筆申請(qǐng)單獨(dú)計(jì)算，持有人對(duì)轉(zhuǎn)入基金的持有期限自注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)確認(rèn)之日算起。
9、當(dāng)投資者將持有的本公司旗下貨幣基金份額轉(zhuǎn)換為非貨幣基金份額時(shí)，若投資者將所持貨幣基金份額全部轉(zhuǎn)出，則基金賬戶中貨幣基金全部累計(jì)未付收益一并轉(zhuǎn)出；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計(jì)未付收益為正收益，則累計(jì)未付收益繼續(xù)保留在投資者基金賬戶；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計(jì)收益為負(fù)收益，則根據(jù)基金轉(zhuǎn)出份額占投資者所持全部貨幣基金份額的比例相應(yīng)轉(zhuǎn)出同比例累計(jì)未付收益。
10、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)除保本基金遵循“后進(jìn)先出”外，其它基金遵循“先進(jìn)先出”的業(yè)務(wù)規(guī)則。“先進(jìn)先出”即首先轉(zhuǎn)換持有時(shí)間最長的基金份額，“后進(jìn)先出”即首先轉(zhuǎn)換持有時(shí)間最短的基金份額。如果同一投資者在基金轉(zhuǎn)換申請(qǐng)當(dāng)日，同時(shí)提出轉(zhuǎn)出基金的贖回申請(qǐng)，則遵循先贖回后轉(zhuǎn)換的處理原則。
11、基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫停或拒絕申購、暫停贖回和巨額贖回的有關(guān)規(guī)定適用于相關(guān)基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。
12、本公司對(duì)直銷柜臺(tái)基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的申購補(bǔ)差費(fèi)實(shí)行優(yōu)惠，優(yōu)惠后申購補(bǔ)差費(fèi)不得低于0.6%，如原申購補(bǔ)差費(fèi)等于、低于0.6%的，或者為固定費(fèi)用的，按照原申購補(bǔ)差費(fèi)執(zhí)行。投資者通過本公司直銷電子交易系統(tǒng)（包括網(wǎng)上交易系統(tǒng)、微信公眾號(hào)和手機(jī)客戶端）進(jìn)行本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的優(yōu)惠政策請(qǐng)參看11月25日發(fā)布的《東方基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于開展直銷電子交易基金轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠的公告》。
13、開放轉(zhuǎn)換的額度限制及規(guī)則參照申購業(yè)務(wù)執(zhí)行。
投資人可以通過以下方式對(duì)直銷渠道業(yè)務(wù)進(jìn)行咨詢
（1）本公司客戶服務(wù)電話：400 628 5888。
（2）本公司網(wǎng)址：m.icebutterfly214.com或www.df5888.com
6 定期定額投資業(yè)務(wù)
基金管理人可以為投資人辦理定期定額投資計(jì)劃，具體規(guī)則由基金管理人另行規(guī)定。投資人在辦理定期定額投資計(jì)劃時(shí)可自行約定每期扣款金額，每期扣款金額必須不低于基金管理人在相關(guān)公告或更新的招募說明書中所規(guī)定的定期定額投資計(jì)劃最低申購金額。如遇基金暫停申購的情況，在本基金暫停申購期間，對(duì)于暫停申購前以及已開通定期定額投資業(yè)務(wù)的投資者，照常受理其投資業(yè)務(wù)。暫停申購前未開通定期定額業(yè)務(wù)的投資者，暫停受理定期定額開戶和投資業(yè)務(wù)，但如遇特殊情況，將以本公司公告為準(zhǔn)。另外，開放定期定額投資的額度限制及規(guī)則參照申購業(yè)務(wù)執(zhí)行。
7 基金銷售機(jī)構(gòu)
7.1 場外銷售機(jī)構(gòu)
7.1.1直銷機(jī)構(gòu)
名稱：東方基金管理有限責(zé)任公司直銷中心
住所：北京市西城區(qū)錦什坊街28號(hào)
辦公地址：北京市西城區(qū)錦什坊街28號(hào)3層
聯(lián)系人：孫桂東
電話：010－66295921
傳真：010－66578690
網(wǎng)站：m.icebutterfly214.com
投資者可到東方基金管理有限責(zé)任公司直銷柜臺(tái)辦理本基金的相關(guān)業(yè)務(wù)，也可登錄本基金管理人網(wǎng)站辦理本基金網(wǎng)上交易業(yè)務(wù)。
7.1.2場外代銷機(jī)構(gòu)
中國民生銀行股份有限公司。
提供轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的場外非直銷機(jī)構(gòu)：
中國民生銀行股份有限公司。
開通定期定額投資業(yè)務(wù)的場外非直銷機(jī)構(gòu)：
中國民生銀行股份有限公司。
7.2 場內(nèi)銷售機(jī)構(gòu)
本基金暫未開通場內(nèi)銷售方式。
8 基金份額凈值公告/基金收益公告的披露安排
從2015年11月26日起，基金管理人在T+1日（T日為開放日）通過指定媒體和本公司網(wǎng)站披露T日的基金份額凈值和基金份額累計(jì)凈值。
9 其他需要提示的事項(xiàng)
如有任何疑問，請(qǐng)與本基金各場外非直銷機(jī)構(gòu)或本基金管理人聯(lián)系。
本基金管理人客戶服務(wù)中心電話：400-628-5888
本公司可以根據(jù)市場情況適時(shí)調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，屆時(shí)本公司將另行公告。
本公司新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。
本基金管理人承諾以誠實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益。
本公告僅對(duì)本基金開放日常申購、贖回等有關(guān)事項(xiàng)予以說明。投資者欲了解本基金的詳細(xì)情況，請(qǐng)?jiān)敿?xì)閱讀刊登在2015年11月13日《證券時(shí)報(bào)》上的《東方金元寶貨幣市場基金招募說明書》和《東方金元寶貨幣市場基金基金合同》。
特此公告。
東方基金管理有限責(zé)任公司
2015年11月25日
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