東方基金管理有限責(zé)任公司關(guān)于旗下基金調(diào)整開放時(shí)間的公告

依據(jù)上海證券交易所、深圳證券交易所、中國(guó)金融期貨交易所關(guān)于指數(shù)熔斷的相關(guān)規(guī)則、中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)《關(guān)于指數(shù)熔斷機(jī)制實(shí)施后公募基金行業(yè)相關(guān)配套工作安排的通知》及相關(guān)基金基金合同等的規(guī)定，東方基金管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“我司”）現(xiàn)對(duì)旗下相關(guān)公募基金的開放時(shí)間進(jìn)行調(diào)整。

當(dāng)發(fā)生指數(shù)熔斷且上海證券交易所、深圳證券交易所當(dāng)日均恢復(fù)交易的，我司旗下所有公募基金的開放時(shí)間均不進(jìn)行調(diào)整；當(dāng)發(fā)生指數(shù)熔斷且上海證券交易所和/或深圳證券交易所指數(shù)熔斷至收盤的，不同類型基金開放時(shí)間將依據(jù)基金的情況進(jìn)行調(diào)整。具體調(diào)整方案如下：

 

一、我司旗下的QDII基金、貨幣市場(chǎng)基金、理財(cái)債券基金及基金合同投資范圍中不包含指數(shù)熔斷品種的其他債券型基金的開放時(shí)間不受指數(shù)熔斷的影響，基金開放時(shí)間不進(jìn)行調(diào)整。相關(guān)基金名單見附件1。

 

二、我司旗下的交易型開放式基金（“ETF”）的申購(gòu)贖回等業(yè)務(wù)辦理時(shí)間將按上市交易所在證券交易所的規(guī)則執(zhí)行。依據(jù)目前相關(guān)證券交易所的規(guī)則，我司旗下的所有ETF在發(fā)生指數(shù)熔斷時(shí)可以正常辦理申購(gòu)贖回等業(yè)務(wù)。

 

三、我司旗下的分級(jí)基金的配對(duì)轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)辦理時(shí)間將按照上市交易所在證券交易所的規(guī)則執(zhí)行。依據(jù)目前相關(guān)證券交易所的規(guī)則，我司旗下的所有分級(jí)基金在發(fā)生指數(shù)熔斷時(shí)可以正常辦理拆分配對(duì)業(yè)務(wù)。

 

四、定期開放基金的開放時(shí)間以我司屆時(shí)公告為準(zhǔn)。

 

五、除上述基金外的股票型基金（不含ETF）、混合型基金及基金合同投資范圍中包含指數(shù)熔斷品種的債券型基金和其他基金將對(duì)開放時(shí)間進(jìn)行調(diào)整：

若上海證券交易所或深圳證券交易所的正常交易日發(fā)生指數(shù)熔斷且指數(shù)熔斷至收盤的，申購(gòu)贖回等業(yè)務(wù)的具體辦理時(shí)間截至到當(dāng)日最后一次指數(shù)熔斷發(fā)生時(shí)止，即對(duì)當(dāng)日交易所提前停止交易時(shí)至15:00間提交的申購(gòu)、贖回、基金轉(zhuǎn)換及定投等業(yè)務(wù)申請(qǐng)，將無(wú)法按照當(dāng)日申購(gòu)、贖回、基金轉(zhuǎn)換及定投等業(yè)務(wù)申請(qǐng)進(jìn)行處理，但將按下一個(gè)開放日的申請(qǐng)?zhí)幚?，相關(guān)基金的基金合同另有約定的除外。若由于代銷機(jī)構(gòu)原因無(wú)法實(shí)現(xiàn)按下一個(gè)開放日的申請(qǐng)?zhí)幚恚瑒t當(dāng)日按交易失敗確認(rèn)。對(duì)于上海、深圳證券交易所因熔斷規(guī)則導(dǎo)致收市時(shí)間不一致的，將按照孰早原則執(zhí)行。認(rèn)購(gòu)和分紅方式變更都不受上述開放時(shí)間調(diào)整的影響。相關(guān)基金名單見附件2。

我司將在相關(guān)基金招募說(shuō)明書定期更新時(shí)，對(duì)招募說(shuō)明書相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行更新。

重要提示：

1、上海證券交易所或深圳證券交易所發(fā)生指數(shù)熔斷且指數(shù)熔斷至收盤的，我司將在公司網(wǎng)站及時(shí)發(fā)布相關(guān)公告，說(shuō)明受指數(shù)熔斷影響的相關(guān)基金當(dāng)日申購(gòu)贖回等業(yè)務(wù)實(shí)際辦理時(shí)間的變化等事項(xiàng)。

2、若未來(lái)出現(xiàn)新的證券/期貨交易市場(chǎng)、證券/期貨交易所交易時(shí)間變更、指數(shù)熔斷規(guī)則發(fā)生變化或其他特殊情況，我司將視情況對(duì)前述開放時(shí)間調(diào)整方案進(jìn)行相應(yīng)的調(diào)整，但應(yīng)在實(shí)施日前依照有關(guān)規(guī)定在指定媒介上公告。

 

 

附件2 受指數(shù)熔斷的影響，需要調(diào)整基金開放時(shí)間的基金名單