關(guān)于在東莞證券開通東方基金旗下基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
時間：2015-03-04
為更好的滿足投資者的理財需求，東方基金管理有限責任公司（以下簡稱“本公司”）決定自2015年3月5日起在東莞證券股份有限公司（以下簡稱“東莞證券”）開通旗下開放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)?；疝D(zhuǎn)換是指投資者可將其持有的本公司旗下某只開放式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的另一只開放式基金份額的交易行為。
一、適用基金范圍
本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于本公司旗下管理的東方龍混合型開放式證券投資基金（基金代碼：400001）、東方精選混合型開放式證券投資基金（基金代碼：400003（前端））、東方金賬簿貨幣市場證券投資基金（基金代碼：A類：400005；B類：400006）、東方策略成長股票型開放式證券投資基金（基金代碼：400007（前端））、東方穩(wěn)健回報債券型證券投資基金（基金代碼：400009）、東方核心動力股票型開放式證券投資基金（基金代碼：400011（前端））、東方保本混合型開放式證券投資基金（基金代碼：400013）、東方增長中小盤混合型開放式證券投資基金（基金代碼：400015）、東方強化收益?zhèn)妥C券投資基金（基金代碼：400016）、東方央視財經(jīng)50指數(shù)增強型證券投資基金（基金代碼：400018）、東方安心收益保本混合型開放式證券投資基金（基金代碼：400020）、東方利群混合型發(fā)起式證券投資基金（基金代碼：400022）、東方多策略靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：400023）、東方新興成長混合型證券投資基金（基金代碼：400025）、東方雙債添利債券型證券投資基金（基金代碼：A類：400027；C類：400029）及東方添益?zhèn)妥C券投資基金（基金代碼：400030）之間的轉(zhuǎn)換。目前本公司旗下的開放式基金均只開通前端收費模式下的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本公司今后將視具體情況確定是否開展其他收費模式和新發(fā)行開放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，如若開通將另行公告。
二、業(yè)務(wù)辦理地點和時間
投資者可在基金開放日通過東莞證券相關(guān)營業(yè)網(wǎng)點申請辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時間與基金申購、贖回業(yè)務(wù)辦理時間相同（本公司公告暫?；疝D(zhuǎn)換時除外）。
三、轉(zhuǎn)換費用
1．基金轉(zhuǎn)換費用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購補差費（以下簡稱“補差費”）和轉(zhuǎn)出基金的贖回費（以下簡稱“贖回費”）兩部分構(gòu)成，當轉(zhuǎn)出基金申購費率低于轉(zhuǎn)入基金申購費率時，費用補差為按照轉(zhuǎn)出基金金額計算的申購費用差額；當轉(zhuǎn)出基金申購費率高于轉(zhuǎn)入基金申購費率時，不收取費用補差?；疝D(zhuǎn)換費用由基金持有人承擔。具體公式如下：
第一步：計算轉(zhuǎn)出金額
(1) 當轉(zhuǎn)出基金為非貨幣基金時：
轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當日基金份額凈值
(2) 當轉(zhuǎn)出基金為貨幣基金時：
轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當日基金份額凈值＋貨幣市場基金應(yīng)轉(zhuǎn)出的累計未付收益
注：若投資者將所持貨幣基金份額全部轉(zhuǎn)出，則基金賬戶中貨幣基金全部累計未付收益一并轉(zhuǎn)出；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計未付收益為正收益，則累計未付收益繼續(xù)保留在投資者基金賬戶；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計收益為負收益,則根據(jù)基金轉(zhuǎn)出份額占投資者所持全部貨幣基金份額的比例計算應(yīng)轉(zhuǎn)出的累計未付收益。
第二步：計算轉(zhuǎn)換費用
轉(zhuǎn)換費用＝轉(zhuǎn)出基金贖回費用＋申購費補差
贖回費用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費率
申購費補差：分別以下兩種情況計算
(1) 轉(zhuǎn)入基金的申購費率>轉(zhuǎn)出基金的申購費率
申購費補差＝(轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出基金贖回費用)×（轉(zhuǎn)入基金申購費率－轉(zhuǎn)出基金申購費率）/{1+(轉(zhuǎn)入基金申購費率－轉(zhuǎn)出基金申購費率)}
(2) 轉(zhuǎn)入基金的申購費率 ≤轉(zhuǎn)出基金的申購費率，
補差費用＝0
第三步：計算轉(zhuǎn)入金額
轉(zhuǎn)入金額= 轉(zhuǎn)出金額 – 轉(zhuǎn)換費用
第四步：計算轉(zhuǎn)入份額
轉(zhuǎn)入份額= 轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金轉(zhuǎn)入申請當日基金份額凈值
2．轉(zhuǎn)換費用由投資者承擔，對于轉(zhuǎn)出基金贖回業(yè)務(wù)收取贖回費的，基金轉(zhuǎn)換出時，應(yīng)按照每支基金的基金合同的規(guī)定將部分贖回費計入轉(zhuǎn)出基金的基金財產(chǎn)。
3．針對部分產(chǎn)品有轉(zhuǎn)換費率優(yōu)惠的情況，以具體產(chǎn)品相應(yīng)公告為準。
四、業(yè)務(wù)規(guī)則
1．基金轉(zhuǎn)換在本公司所管理的開放式基金之間進行。
2．基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機構(gòu)進行。
3．基金轉(zhuǎn)換的目標基金份額按新交易計算持有時間。轉(zhuǎn)入基金贖回或再次轉(zhuǎn)換出時，所收取的贖回費按新的持有時間所適用的費率檔次計算?；疝D(zhuǎn)換后可贖回的時間為T＋2日。
4．基金轉(zhuǎn)換，以申請當日基金份額凈值為基礎(chǔ)計算。投資者采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請。轉(zhuǎn)出基金份額必須是可用份額。轉(zhuǎn)出份額可遵循“先進先出”（即：最早認購/申購的基金份額最先轉(zhuǎn)出）或“后進先出”（即：最晚認購/申購的基金份額最先轉(zhuǎn)出）等原則進行轉(zhuǎn)換確認，具體適用原則以各基金的《基金合同》、《招募說明書》等法律文件為準。
5.基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則中其他相關(guān)細則以本公司發(fā)布的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)公告為準。
五、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購，因此暫停基金轉(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫?；蚓芙^申購、暫停贖回和巨額贖回的有關(guān)規(guī)定。
六、重要提示
1、本公司可以根據(jù)市場情況調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，屆時本公司將另行公告。
2、本公司新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時公告為準。
3、本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。
七、投資者可通過以下途徑咨詢有關(guān)詳情：
1、東莞證券客戶服務(wù)電話：961130（省內(nèi)直撥，省外請加撥區(qū)號0769）
網(wǎng)站：www.dgzq.com.cn
網(wǎng)站：www.df5888.com或m.icebutterfly214.com
風險提示：基金管理人承諾以誠實信用、勤勉盡責的原則管理和運用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼幕饦I(yè)績不構(gòu)成對其他基金業(yè)績表現(xiàn)的保證?；鸸芾砣颂嵝淹顿Y人遵循基金投資“買者自負”的原則，在做出投資決策后，基金運營狀況與基金凈值變化引致的投資風險，由投資者自行負擔。
特此公告。
東方基金管理有限責任公司
二○一五年三月四日
|
關(guān)閉本頁 打印本頁 |
