關(guān)于在東海證券開(kāi)通東方新策略靈活配置混合型證券投資基金基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的公告
時(shí)間：2015-06-19
為更好的滿足投資者的理財(cái)需求，東方基金管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本公司”）決定自2015年6月19日起在東海證券股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱“東海證券”）開(kāi)通東方新策略靈活配置混合型證券投資基金（基金代碼：001318）的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)?；疝D(zhuǎn)換是指投資者可將其持有的本公司旗下某只開(kāi)放式基金的全部或部分基金份額轉(zhuǎn)換為本公司管理的另一只開(kāi)放式基金份額的交易行為。
一、基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用范圍
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序號(hào)
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基金名稱
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基金代碼
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東海證券
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1
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東方龍混合型開(kāi)放式證券投資基金
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400001
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開(kāi)通
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2
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東方精選混合型開(kāi)放式證券投資基金
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400003(前端)
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開(kāi)通
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3
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東方金賬簿貨幣市場(chǎng)證券投資基金A
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400005
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開(kāi)通
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東方金賬簿貨幣市場(chǎng)證券投資基金B(yǎng)
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400006
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開(kāi)通
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4
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東方策略成長(zhǎng)股票型開(kāi)放式證券投資基金
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400007（前端）
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開(kāi)通
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5
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東方穩(wěn)健回報(bào)債券型證券投資基金
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400009
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暫不開(kāi)通
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6
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東方核心動(dòng)力股票型開(kāi)放式證券投資基金
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400011（前端）
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開(kāi)通
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7
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東方保本混合型開(kāi)放式證券投資基金
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400013
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開(kāi)通
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8
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東方增長(zhǎng)中小盤混合型開(kāi)放式證券投資基金
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400015
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暫不開(kāi)通
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9
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東方強(qiáng)化收益?zhèn)妥C券投資基金
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400016
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開(kāi)通
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10
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東方央視財(cái)經(jīng)50指數(shù)增強(qiáng)型證券投資基金
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400018
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開(kāi)通
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11
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東方安心收益保本混合型證券投資基金
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400020
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開(kāi)通
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12
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東方利群混合型發(fā)起式證券投資基金
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400022
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開(kāi)通
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13
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東方多策略靈活配置混合型證券投資基金
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400023
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開(kāi)通
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14
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東方新興成長(zhǎng)混合型證券投資基金
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400025
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開(kāi)通
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15
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東方雙債添利債券型證券投資基金A
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400027
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開(kāi)通
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東方雙債添利債券型證券投資基金C
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400029
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開(kāi)通
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16
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東方添益?zhèn)妥C券投資基金
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400030
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開(kāi)通
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17
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東方主題精選混合型證券投資基金
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400032
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開(kāi)通
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18
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東方睿鑫熱點(diǎn)挖掘靈活配置混合型證券投資基金A
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001120
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開(kāi)通
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東方睿鑫熱點(diǎn)挖掘靈活配置混合型證券投資基金C
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001121
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開(kāi)通
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19
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東方鼎新靈活配置混合型證券投資基金
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001196
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暫不開(kāi)通
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20
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東方惠新靈活配置混合型證券投資基金
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001198
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暫不開(kāi)通
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21
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東方新策略靈活配置混合型證券投資基金
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001318
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開(kāi)通
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本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)適用于上述“開(kāi)通”基金，不適用于上述“暫不開(kāi)通”基金。目前本公司旗下的開(kāi)放式基金均只開(kāi)通前端收費(fèi)模式下的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)。本公司今后將視具體情況確定是否開(kāi)展其他收費(fèi)模式和新發(fā)行開(kāi)放式基金的基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，如若開(kāi)通將另行公告。
二、業(yè)務(wù)辦理地點(diǎn)和時(shí)間
投資者可在基金開(kāi)放日通過(guò)東海證券相關(guān)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)申請(qǐng)辦理基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)，具體辦理時(shí)間與基金申購(gòu)、贖回業(yè)務(wù)辦理時(shí)間相同（本公司公告暫停基金轉(zhuǎn)換時(shí)除外）。
三、轉(zhuǎn)換費(fèi)用
1．基金轉(zhuǎn)換費(fèi)用由轉(zhuǎn)出和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)（以下簡(jiǎn)稱“補(bǔ)差費(fèi)”）和轉(zhuǎn)出基金的贖回費(fèi)（以下簡(jiǎn)稱“贖回費(fèi)”）兩部分構(gòu)成，每筆基金轉(zhuǎn)換視為轉(zhuǎn)出基金的贖回業(yè)務(wù)和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)業(yè)務(wù)。基金轉(zhuǎn)換時(shí)，當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用低的基金轉(zhuǎn)換成申購(gòu)費(fèi)用高的基金時(shí)，收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用；當(dāng)申購(gòu)費(fèi)用高的基金轉(zhuǎn)換成申購(gòu)費(fèi)用低的基金時(shí)，不收取申購(gòu)補(bǔ)差費(fèi)用?；疝D(zhuǎn)換費(fèi)用由基金持有人承擔(dān)。具體公式如下：
第一步：計(jì)算轉(zhuǎn)出金額
(1) 當(dāng)轉(zhuǎn)出基金為非貨幣基金時(shí)：
轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值
(2) 當(dāng)轉(zhuǎn)出基金為貨幣基金時(shí)：
轉(zhuǎn)出金額 = 轉(zhuǎn)出基金份額×轉(zhuǎn)出基金當(dāng)日基金份額凈值＋貨幣市場(chǎng)基金應(yīng)轉(zhuǎn)出的累計(jì)未付收益
注：若投資者將所持貨幣基金份額全部轉(zhuǎn)出，則基金賬戶中貨幣基金全部累計(jì)未付收益一并轉(zhuǎn)出；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計(jì)未付收益為正收益，則累計(jì)未付收益繼續(xù)保留在投資者基金賬戶；若投資者將所持貨幣基金份額部分轉(zhuǎn)出，且投資者基金賬戶中貨幣基金累計(jì)收益為負(fù)收益,則根據(jù)基金轉(zhuǎn)出份額占投資者所持全部貨幣基金份額的比例計(jì)算應(yīng)轉(zhuǎn)出的累計(jì)未付收益。
第二步：計(jì)算轉(zhuǎn)換費(fèi)用
轉(zhuǎn)換費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用＋申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差
贖回費(fèi)用＝轉(zhuǎn)出金額×轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)率
申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差：分別以下兩種情況計(jì)算
(1) 轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率>轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率
申購(gòu)費(fèi)補(bǔ)差＝(轉(zhuǎn)出金額－轉(zhuǎn)出基金贖回費(fèi)用)×（轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率）/{1+(轉(zhuǎn)入基金申購(gòu)費(fèi)率－轉(zhuǎn)出基金申購(gòu)費(fèi)率)}
(2) 轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)費(fèi)率 ≤轉(zhuǎn)出基金的申購(gòu)費(fèi)率，
補(bǔ)差費(fèi)用＝0
第三步：計(jì)算轉(zhuǎn)入金額
轉(zhuǎn)入金額= 轉(zhuǎn)出金額 – 轉(zhuǎn)換費(fèi)用
第四步：計(jì)算轉(zhuǎn)入份額
轉(zhuǎn)入份額= 轉(zhuǎn)入金額÷轉(zhuǎn)入基金轉(zhuǎn)入申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值
2．轉(zhuǎn)換費(fèi)用由投資者承擔(dān)，對(duì)于轉(zhuǎn)出基金贖回業(yè)務(wù)收取贖回費(fèi)的，基金轉(zhuǎn)換出時(shí)，應(yīng)按照每支基金的基金合同的規(guī)定將部分贖回費(fèi)計(jì)入轉(zhuǎn)出基金的基金財(cái)產(chǎn)。
3．針對(duì)部分產(chǎn)品有轉(zhuǎn)換費(fèi)率優(yōu)惠的情況，以具體產(chǎn)品相應(yīng)公告為準(zhǔn)。
四、業(yè)務(wù)規(guī)則
1．基金轉(zhuǎn)換在本公司所管理的開(kāi)放式基金之間進(jìn)行。
2．基金轉(zhuǎn)換只能在同一銷售機(jī)構(gòu)進(jìn)行。
3．基金轉(zhuǎn)換的目標(biāo)基金份額按新交易計(jì)算持有時(shí)間。轉(zhuǎn)入基金贖回或再次轉(zhuǎn)換出時(shí)，所收取的贖回費(fèi)按新的持有時(shí)間所適用的費(fèi)率檔次計(jì)算?；疝D(zhuǎn)換后可贖回的時(shí)間為T＋2日。
4．基金轉(zhuǎn)換，以申請(qǐng)當(dāng)日基金份額凈值為基礎(chǔ)計(jì)算。投資者采用“份額轉(zhuǎn)換”的原則提交申請(qǐng)。轉(zhuǎn)出基金份額必須是可用份額。轉(zhuǎn)出份額可遵循“先進(jìn)先出”（即：最早認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額最先轉(zhuǎn)出）或“后進(jìn)先出”（即：最晚認(rèn)購(gòu)/申購(gòu)的基金份額最先轉(zhuǎn)出）等原則進(jìn)行轉(zhuǎn)換確認(rèn)，具體適用原則以各基金的《基金合同》、《招募說(shuō)明書(shū)》等法律文件為準(zhǔn)。
5.基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)則中其他相關(guān)細(xì)則以本公司發(fā)布的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)公告為準(zhǔn)。
五、暫?；疝D(zhuǎn)換的情形及處理
基金轉(zhuǎn)換視同為轉(zhuǎn)出基金的贖回和轉(zhuǎn)入基金的申購(gòu)，因此暫?；疝D(zhuǎn)換適用有關(guān)轉(zhuǎn)出基金和轉(zhuǎn)入基金關(guān)于暫?；蚓芙^申購(gòu)、暫停贖回和巨額贖回的有關(guān)規(guī)定。
六、重要提示
1、本公司可以根據(jù)市場(chǎng)情況調(diào)整上述轉(zhuǎn)換的業(yè)務(wù)規(guī)則及有關(guān)限制，屆時(shí)本公司將另行公告。
2、本公司新發(fā)售基金的轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)規(guī)定，以屆時(shí)公告為準(zhǔn)。
3、本基金轉(zhuǎn)換業(yè)務(wù)的解釋權(quán)歸本公司。
七、投資者可通過(guò)以下途徑咨詢有關(guān)詳情：
1、東海證券客戶服務(wù)電話：95531或400-888-8588
網(wǎng)站：www.longone.com.cn
網(wǎng)站：www.df5888.com或m.icebutterfly214.com
風(fēng)險(xiǎn)提示：基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證基金一定盈利，也不保證最低收益?；鸸芾砣斯芾淼幕饦I(yè)績(jī)不構(gòu)成對(duì)其他基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證。基金管理人提醒投資人遵循基金投資“買者自負(fù)”的原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由投資者自行負(fù)擔(dān)。
特此公告。
東方基金管理有限責(zé)任公司
二○一五年六月十九日
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