關(guān)于以通訊方式召開(kāi)東方保本混合型開(kāi)放式證券投資基金基金份額持有人大會(huì)的第一次提示性公告

時(shí)間：2015-06-09

東方基金管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本基金管理人”）已于2015年6月8日在《中國(guó)證券報(bào)》、《上海證券報(bào)》、《證券時(shí)報(bào)》及東方基金管理有限責(zé)任公司網(wǎng)站（m.icebutterfly214.com）發(fā)布了《關(guān)于以通訊方式召開(kāi)東方保本混合型開(kāi)放式證券投資基金基金份額持有人大會(huì)的公告》。為了使本次基金份額持有人大會(huì)順利召開(kāi)，現(xiàn)發(fā)布關(guān)于召開(kāi)本次會(huì)議的第一次提示性公告。

一、召開(kāi)會(huì)議基本情況

根據(jù)《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》、《公開(kāi)募集證券投資基金運(yùn)作管理辦法》、《東方保本混合型開(kāi)放式證券投資基金基金合同》和《東方保本混合型開(kāi)放式證券投資基金招募說(shuō)明書(shū)》的有關(guān)規(guī)定，東方保本混合型開(kāi)放式證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱“東方保本”或“本基金”）的基金管理人東方基金管理有限責(zé)任公司（以下簡(jiǎn)稱“本基金管理人”）決定以通訊方式召開(kāi)本基金的基金份額持有人大會(huì)，審議《關(guān)于調(diào)整東方保本混合型開(kāi)放式證券投資基金贖回費(fèi)率的議案》。會(huì)議的具體安排如下：

1、會(huì)議召開(kāi)方式：通訊方式。

2、會(huì)議投票表決起止時(shí)間：自2015年7月8日起，至2015年7月20日17：00止（以本基金管理人收到表決票時(shí)間為準(zhǔn)）。

3、會(huì)議通訊表決票的寄達(dá)地點(diǎn)：

公證機(jī)關(guān)：北京市方正公證處

辦公地址：北京市西城區(qū)西環(huán)廣場(chǎng)塔3辦公樓11層1113室

收件人：王順心

電話：（010）58073628

郵政編碼：100044

二、會(huì)議審議事項(xiàng)

本次持有人大會(huì)擬審議的事項(xiàng)為《關(guān)于調(diào)整東方保本混合型開(kāi)放式證券投資基金贖回費(fèi)率的議案》（詳見(jiàn)附件一）。

三、基金份額持有人的權(quán)益登記日

本次大會(huì)的權(quán)益登記日為2015年7月7日，即2015年7月7日下午交易時(shí)間結(jié)束后，在本基金注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)登記在冊(cè)的東方保本的基金份額持有人均有權(quán)參加本次基金份額持有人大會(huì)。

四、表決票的填寫(xiě)和寄交方式

1、本次會(huì)議表決票詳見(jiàn)附件二?；鸱蓊~持有人可從相關(guān)報(bào)紙上剪裁、復(fù)印附件二或登錄本基金管理人網(wǎng)站（m.icebutterfly214.com）下載并打印表決票。

2、基金份額持有人應(yīng)當(dāng)按照表決票的要求填寫(xiě)相關(guān)內(nèi)容，其中：

（1）個(gè)人投資者自行投票的，需在表決票上簽字，并提供本人身份證件復(fù)印件。

（2）機(jī)構(gòu)投資者自行投票的，需在表決票上加蓋本單位公章或相關(guān)的業(yè)務(wù)專用章，并提供加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的有權(quán)部門(mén)的批文、開(kāi)戶證明或登記證書(shū)復(fù)印件等）；合格境外機(jī)構(gòu)投資者自行投票的，需在表決票上加蓋本機(jī)構(gòu)公章（如有）或由授權(quán)代表在表決票上簽字（如無(wú)公章），并提供該授權(quán)代表的有效身份證件復(fù)印件，該合格境外機(jī)構(gòu)投資者所簽署的授權(quán)委托書(shū)或者證明該授權(quán)代表有權(quán)代表該合格境外機(jī)構(gòu)投資者簽署表決票的其他證明文件，以及該合格境外機(jī)構(gòu)投資者的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、商業(yè)登記證或者其他有效注冊(cè)登記證明復(fù)印件和證券賬戶卡復(fù)印件和取得合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的證明文件的復(fù)印件。

3、基金份額持有人或其代理人需將填妥的表決票和所需的相關(guān)文件自2015年7月8日起，至2015年7月20日17：00以前（以基金管理人委托的公證機(jī)關(guān)收到表決票時(shí)間為準(zhǔn)）通過(guò)專人送交或郵寄的方式送達(dá)至本次基金份額持有人大會(huì)公證機(jī)關(guān)的辦公地址，并請(qǐng)?jiān)谛欧獗砻孀⒚鳎?ldquo;東方保本混合型開(kāi)放式證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決專用”。

4、投資者如有任何疑問(wèn)，可致電本基金管理人客戶服務(wù)電話400-628-5888（免長(zhǎng)途話費(fèi)）咨詢。

五、授權(quán)

為便于基金份額持有人有盡可能多的機(jī)會(huì)參與本次大會(huì)，使基金份額持有人在本次大會(huì)上充分表達(dá)其意志，基金份額持有人除可以直接投票外，還可以授權(quán)他人代其在基金份額持有人大會(huì)上投票。根據(jù)法律法規(guī)的規(guī)定及《基金合同》的約定，基金份額持有人授權(quán)他人在基金份額持有人大會(huì)上表決需符合以下規(guī)則：

1．委托人

本基金的基金份額持有人自本公告發(fā)布之日起可委托他人代理行使本次基金份額持有人大會(huì)的表決權(quán)。投資者在申購(gòu)本基金的同時(shí)也可以簽署授權(quán)委托書(shū)，待申購(gòu)申請(qǐng)確認(rèn)后，授權(quán)委托書(shū)自動(dòng)有效。

基金份額持有人（含新申購(gòu)?fù)顿Y者，下同）授權(quán)他人行使表決權(quán)的票數(shù)按該基金份額持有人在權(quán)益登記日所持有的基金份額數(shù)計(jì)算，一份基金份額代表一票表決權(quán)。基金份額持有人在權(quán)益登記日未持有本基金基金份額的，授權(quán)無(wú)效。

基金份額持有人在權(quán)益登記日是否持有基金份額以及所持有的基金份額的數(shù)額以東方基金管理有限責(zé)任公司的登記為準(zhǔn)。

2．受托人

基金份額持有人可以委托本基金的基金管理人以及其他符合法律規(guī)定的機(jī)構(gòu)和個(gè)人，代為行使本次基金份額持有人大會(huì)上的表決權(quán)。

3．授權(quán)方式

本基金的基金份額持有人僅可通過(guò)紙面授權(quán)方式授權(quán)代理人代為行使表決權(quán)。授權(quán)委托書(shū)的樣本請(qǐng)見(jiàn)本公告附件三?；鸱蓊~持有人可通過(guò)剪報(bào)、復(fù)印或登錄基金管理人網(wǎng)站下載（http://m.icebutterfly214.com）等方式獲取授權(quán)委托書(shū)樣本。

（1）基金份額持有人進(jìn)行紙面授權(quán)所需提供的文件：

個(gè)人基金份額持有人委托他人投票的，代理人應(yīng)提供由委托人填妥并簽署的授權(quán)委托書(shū)原件（授權(quán)委托書(shū)的格式可參考附件三的樣本），并提供基金份額持有人的個(gè)人身份證明文件復(fù)印件。如代理人為個(gè)人，還需提供代理人的身份證明文件復(fù)印件；如代理人為機(jī)構(gòu)，還需提供該代理人加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的有權(quán)部門(mén)的批文、開(kāi)戶證明或登記證書(shū)復(fù)印件等）。

機(jī)構(gòu)基金份額持有人委托他人投票的，代理人應(yīng)提供由委托人填妥的授權(quán)委托書(shū)原件（授權(quán)委托書(shū)的格式可參考附件三的樣本），并在授權(quán)委托書(shū)上加蓋該機(jī)構(gòu)公章，并提供該機(jī)構(gòu)持有人加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的有權(quán)部門(mén)的批文、開(kāi)戶證明或登記證書(shū)復(fù)印件等）。如代理人為個(gè)人，還需提供代理人的身份證明文件復(fù)印件；如代理人為機(jī)構(gòu)，還需提供該代理人加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的有權(quán)部門(mén)的批文、開(kāi)戶證明或登記證書(shū)復(fù)印件等）。合格境外機(jī)構(gòu)投資者委托他人投票的，應(yīng)由代理人在表決票上簽字或蓋章，并提供該合格境外機(jī)構(gòu)投資者的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、商業(yè)登記證或者其他有效注冊(cè)登記證明復(fù)印件和證券賬戶卡復(fù)印件，以及取得合格境外機(jī)構(gòu)投資者資格的證明文件的復(fù)印件和填妥的授權(quán)委托書(shū)原件。如代理人為個(gè)人，還需提供代理人的身份證件復(fù)印件；如代理人為機(jī)構(gòu)，還需提供代理人的加蓋公章的企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照復(fù)印件（事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體或其他單位可使用加蓋公章的有權(quán)部門(mén)的批文、開(kāi)戶證明或登記證書(shū)復(fù)印件等）。

（2）對(duì)基金管理人的紙面授權(quán)文件的送達(dá)基金份額持有人通過(guò)紙面方式對(duì)基金管理人進(jìn)行授權(quán)的，可通過(guò)郵寄授權(quán)文件或在基金管理人柜臺(tái)辦理授權(quán)事宜?；鸱蓊~持有人也可將其填妥的授權(quán)委托書(shū)和所需的相關(guān)文件送交基金管理人辦公地點(diǎn)。

4．授權(quán)效力確定規(guī)則

（1）如果同一基金份額存在多次有效紙面方式授權(quán)的，以最后一次紙面授權(quán)為準(zhǔn)。不能確定最后一次紙面授權(quán)的，如最后時(shí)間收到的授權(quán)委托有多次，以表示具體表決意見(jiàn)的紙面授權(quán)為準(zhǔn)；

（2）如果同一基金份額在委托人簽署的授權(quán)委托書(shū)沒(méi)有表示具體表決意見(jiàn)的，視為委托人授權(quán)代理人按照代理人意志行使表決權(quán)；

（3）基金份額以非紙面方式進(jìn)行授權(quán)的，為無(wú)效授權(quán)；

（4）如委托人在授權(quán)委托表示中表達(dá)多種表決意見(jiàn)的，視為委托人授權(quán)代理人選擇其中一種授權(quán)表示行使表決權(quán)；

（5）如委托人既進(jìn)行委托授權(quán)，又送達(dá)了有效表決票，則以有效表決票為準(zhǔn)。

5．對(duì)基金管理人的授權(quán)截止時(shí)間

基金管理人接受基金份額持有人授權(quán)的截止時(shí)間為2015年7月20日16：00。將紙面授權(quán)委托書(shū)寄送或?qū)Ｈ怂瓦_(dá)給基金管理人的指定地址的，授權(quán)時(shí)間以收到時(shí)間為準(zhǔn)。

六、計(jì)票

1、本次通訊會(huì)議的計(jì)票方式為：由本基金管理人授權(quán)的兩名監(jiān)票員在基金托管人（中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司）授權(quán)代表的監(jiān)督下在表決截止日期后2個(gè)工作日內(nèi)進(jìn)行計(jì)票，并由公證機(jī)關(guān)對(duì)其計(jì)票過(guò)程予以公證。

2、基金份額持有人所持每份基金份額享有一票表決權(quán)。

3、表決票效力的認(rèn)定如下：

（1）表決票填寫(xiě)完整清晰，所提供文件符合本會(huì)議通知規(guī)定，且在截止時(shí)間之前送達(dá)指定聯(lián)系地址的，為有效表決票；有效表決票按表決意見(jiàn)計(jì)入相應(yīng)的表決結(jié)果，其所代表的基金份額計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)。

（2）如表決票上的表決意見(jiàn)未選、多選、模糊不清或相互矛盾的，但其他各項(xiàng)符合會(huì)議通知規(guī)定的，視為棄權(quán)表決，計(jì)入有效表決票；并按“棄權(quán)”計(jì)入對(duì)應(yīng)的表決結(jié)果，其所代表的基金份額計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)。

（3）如表決票上簽字或蓋章部分填寫(xiě)不完整、不清晰的，或未能提供有效證明基金份額持有人身份或代理人經(jīng)有效授權(quán)的證明文件的，或未能在截止時(shí)間之前送達(dá)指定聯(lián)系地址的，均為無(wú)效表決票；無(wú)效表決票不計(jì)入?yún)⒓颖敬位鸱蓊~持有人大會(huì)表決的基金份額總數(shù)。

（4）基金份額持有人重復(fù)提交表決票的，如各表決票表決意見(jiàn)相同，則視為同一表決票；如各表決票表決意見(jiàn)不相同，則按如下原則處理：

1）送達(dá)時(shí)間不是同一天的，以最后送達(dá)的填寫(xiě)有效的表決票為準(zhǔn)，先送達(dá)的表決票視為被撤回；

2）送達(dá)時(shí)間為同一天的，計(jì)入無(wú)效表決票；

3）送達(dá)時(shí)間按如下原則確定：專人送達(dá)的以實(shí)際遞交時(shí)間為準(zhǔn)，郵寄的以基金管理人收到的時(shí)間為準(zhǔn)。

七、決議生效條件

1、本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%）；

2、本次議案如經(jīng)參加會(huì)議的基金份額持有人及代理人所持表決權(quán)的50%以上（含50%）通過(guò)方為有效；

3、本次基金份額持有人大會(huì)決議通過(guò)的事項(xiàng)，本基金管理人自通過(guò)之日起五日內(nèi)報(bào)中國(guó)證監(jiān)會(huì)備案，基金份額持有人大會(huì)決定的事項(xiàng)自持有人大會(huì)表決通過(guò)之日起生效。

八、二次召集基金份額持有人大會(huì)及二次授權(quán)

根據(jù)《基金法》及《東方保本混合型開(kāi)放式證券投資基金基金合同》的規(guī)定，本次持有人大會(huì)需要本人直接出具書(shū)面意見(jiàn)或授權(quán)他人代表出具書(shū)面意見(jiàn)的基金份額持有人所代表的本基金基金份額占權(quán)益登記日基金總份額的50%以上（含50%）。如果本次基金份額持有人大會(huì)不符合前述要求而不能夠成功召開(kāi)，根據(jù)2013年6月1日生效的《基金法》，本基金管理人可在規(guī)定時(shí)間內(nèi)就同一議案重新召集基金份額持有人大會(huì)。重新召開(kāi)基金份額持有人大會(huì)時(shí)，除非授權(quán)文件另有載明，本次基金份額持有人大會(huì)授權(quán)期間基金份額持有人作出的各類授權(quán)依然有效，但如果授權(quán)方式發(fā)生變化或者基金份額持有人重新作出授權(quán)，則以最新方式或最新授權(quán)為準(zhǔn)，詳細(xì)說(shuō)明見(jiàn)屆時(shí)發(fā)布的重新召集基金份額持有人大會(huì)的通知。

九、本次大會(huì)相關(guān)機(jī)構(gòu)

1、召集人（基金管理人）：東方基金管理有限責(zé)任公司

2、基金托管人：中國(guó)郵政儲(chǔ)蓄銀行股份有限公司

3、公證機(jī)關(guān)：北京市方正公證處

4、見(jiàn)證律師：上海市通力律師事務(wù)所

十、重要提示

1、請(qǐng)基金份額持有人在提交表決票時(shí)，充分考慮郵寄在途時(shí)間，提前寄出表決票。

2、上述基金份額持有人大會(huì)有關(guān)公告可通過(guò)本基金管理人網(wǎng)站（m.icebutterfly214.com）查閱，投資者如有任何疑問(wèn)，可致電本基金管理人客戶服務(wù)電話400-628-5888（免長(zhǎng)途話費(fèi)）咨詢。

3、本公告的有關(guān)內(nèi)容由東方基金管理有限責(zé)任公司負(fù)責(zé)解釋。

附件一：《關(guān)于調(diào)整東方保本混合型開(kāi)放式證券投資基金贖回費(fèi)率的議案》

附件二：《東方保本混合型開(kāi)放式證券投資基金基金份額持有人大會(huì)表決票》

附件三：《授權(quán)委托書(shū)》