非法集資典型案例:涉及眾籌和股權(quán)投資等平臺(tái)

時(shí)間:2019-05-08



 一、眾籌平臺(tái)涉及非法集資的相關(guān)案例

 

   1.案情簡(jiǎn)介

 

   2004年,梁某籌建了好一生股份公司,并于2005年將好一生股份公司的股票通過西安聯(lián)合技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易所掛牌。在未經(jīng)證監(jiān)部門備案核準(zhǔn)的情況下,梁某以每股13.8元的不等價(jià)格向社會(huì)公眾簽訂了《股權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議》,發(fā)行好一生股份公司的“原始股票”。此外,好一生公司還組織業(yè)務(wù)人員在南寧街頭擺攤設(shè)點(diǎn)向公眾推銷,以現(xiàn)金方式認(rèn)購(gòu)。在銷售時(shí),好一生公司對(duì)外虛假宣稱保證每年向股東分紅不少于每股0.10元,股票持有人可在技術(shù)產(chǎn)權(quán)交易中心自由交易。同時(shí)承諾,公司股票若在20081230日前不能在國(guó)內(nèi)或海外上市,公司就以雙倍價(jià)格回購(gòu)。

 

   200712月,南寧市青秀區(qū)人民檢察院向南寧市青秀區(qū)人民法院提起公訴。20084月,南寧市青秀區(qū)人民法院一審判決好一生公司犯擅自發(fā)行股票罪,判處罰金10萬元;梁某犯擅自發(fā)行股票罪,判處有期徒刑三年。

 

   2.作案手段

 

    梁某利用公眾對(duì)于“原始股”的興趣,承諾高額收益,非法發(fā)行股票,已構(gòu)成刑事犯罪。

 

   3.案件查處

 

    梁某侵犯國(guó)家對(duì)證券市場(chǎng)的管理制度以及投資者和債權(quán)人的合法權(quán)益;其行為未經(jīng)國(guó)家有關(guān)主管部門批準(zhǔn),擅自發(fā)行股票、公司、企業(yè)債券,數(shù)額巨大、造成嚴(yán)重后果;主觀方面表現(xiàn)為故意,構(gòu)成擅自發(fā)行股票罪。

 

   4.案件警示

 

    “原始股”是股票的一種特殊形態(tài),不具有公開募集性。希望公眾不單單看到“原始股”可能存在的收益,也注意分辨“原始股”的真?zhèn)魏屯顿Y的風(fēng)險(xiǎn)。

      

    二、股權(quán)投資平臺(tái)涉及非法集資的相關(guān)案例

 

   1.案情簡(jiǎn)介

 

    張某于20113月成立了北京某國(guó)際貿(mào)易有限公司,任法定代表人,實(shí)際經(jīng)營(yíng)地為本市朝陽區(qū)某處。張某于20116月至20122月間,以購(gòu)買股份高額返利的名義,即投資者每投資1.5萬元,其中的1萬元購(gòu)買公司萬分之零點(diǎn)二的股份,0.5萬元用于購(gòu)買公司的玉器,6個(gè)月為一個(gè)周期,每個(gè)月返利2100元,6個(gè)月后返還1萬元本金,向社會(huì)非法募集資金。據(jù)統(tǒng)計(jì),該公司向北京的于某等投資人非法募集資金人民幣141萬元。

 

   2.作案手段

 

    張某通過北京某國(guó)際貿(mào)易有限公司,以購(gòu)買股份高額返利并簽訂《增資擴(kuò)股投資協(xié)議書》的形式,牟取非法利益,非法吸收公眾存款。

 

   3.案件查處

 

    法院經(jīng)審理認(rèn)為,張某違反了國(guó)家金融管理制度;主觀上由故意構(gòu)成,且以非法占有為目的;以高額回報(bào)為誘餌,非法吸收公眾資金,數(shù)額巨大,其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。張某犯非法吸收公眾存款罪,判處有期徒刑三年六個(gè)月,罰金人民幣十萬元。

 

   4.案件警示

 

    首先,根據(jù)《公司法》第三條之規(guī)定,有限公司股東以其認(rèn)繳的出資額為限對(duì)公司承擔(dān)責(zé)任。這就意味著作為股東依法出資設(shè)立公司不僅有權(quán)分享收益,同時(shí)要承擔(dān)公司因經(jīng)營(yíng)不善而產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)。此案中,承諾股東本金保障,而不需要承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn),不符合上述規(guī)定,是打著入股的旗號(hào)來募集資金。

 

    其次,不法分子以購(gòu)買公司股權(quán)為名義,承諾高額回報(bào)并定期返還本息。實(shí)際上并不存在真實(shí)的股權(quán)交易,其目的就是要非法吸收公眾存款。

 

    因此,廣大群眾應(yīng)明確股權(quán)交易本身存在的法律責(zé)任和風(fēng)險(xiǎn),同時(shí)區(qū)分真實(shí)的股權(quán)轉(zhuǎn)讓和以股權(quán)轉(zhuǎn)讓為名并承諾高息回報(bào)的非法集資行為,認(rèn)清犯罪的本質(zhì),不要盲目投資,更不要被高息所誘惑。

 

    三、私募基金名義非法集資案

 

   1.案情簡(jiǎn)介

 

   20114月至9月間,被告人桂某擔(dān)任南京匹億股權(quán)投資管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱匹億公司)私募顧問、助理私募經(jīng)理期間,未經(jīng)有權(quán)機(jī)關(guān)批準(zhǔn),與他人共同在南京市秦淮區(qū)金鑾巷9號(hào)華盈國(guó)際大廈,以匹億公司和天津碩華兌中股權(quán)投資基金管理有限公司江蘇分公司代理銷售天津碩華兌中股權(quán)投資基金管理有限公司(以下簡(jiǎn)稱天津碩華公司)的“精煤1號(hào)”等私募基金產(chǎn)品為由,通過發(fā)放宣傳單、電話推銷等方式,并承諾給予投資者固定的高額回報(bào),為天津碩華公司向鄭某甲、陸某、朱杰等不特定社會(huì)公眾非法吸收資金共計(jì)人民幣400萬元。

 

   2.作案手段

 

    被告人桂某與他人以代銷私募基金產(chǎn)品為由,通過發(fā)放宣傳單、電話推銷等方式,并承諾給予投資者固定的高額回報(bào)共同變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序,數(shù)額巨大,其行為構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。

 

   3.案件查處

 

    南京市秦淮區(qū)人民法院認(rèn)為被告人桂某犯非法吸收公眾存款罪,于2014610日桂某判處有期徒刑一年十個(gè)月,罰金人民幣四萬元;責(zé)令被告人桂某退出非法吸收公眾存款的違法所得,并由公安機(jī)關(guān)按比例返還各被害人。桂某不服,向江蘇省南京市中級(jí)人民法院提出上訴。江蘇省南京市中級(jí)人民法院認(rèn)為,上訴人桂某與他人共同變相吸收公眾存款,擾亂金融秩序,數(shù)額巨大,其行為已構(gòu)成非法吸收公眾存款罪。原審判決認(rèn)定事實(shí)清楚,證據(jù)確實(shí)、充分,定性準(zhǔn)確,量刑適當(dāng),審判程序合法,因此維持原判。

 

   4.案件警示

 

    私募基金是指在中國(guó)境內(nèi)以非公開方式向投資者募集資金設(shè)立的投資基金,包括契約型基金、資產(chǎn)由基金管理人或者普通合伙人管理的以投資活動(dòng)為目的設(shè)立的公司或者合伙企業(yè)。私募基金應(yīng)當(dāng)以非公開方式向投資者募集資金,不得公開或變相公開募集,有如下要求:

 

    1)嚴(yán)格限制投資者人數(shù):?jiǎn)沃凰侥蓟鹜顿Y者人數(shù)累計(jì)不得超過《證券投資基金法》、《公司法》、《合伙企業(yè)法》等法律規(guī)定的特定數(shù)量。合伙型、有限公司型基金投資者累計(jì)不得超過50人,契約型、股份公司型基金投資者累計(jì)不得超過200人。

 

    2)嚴(yán)格限制募集方式:不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等公眾傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、分析會(huì)和布告、傳單、手機(jī)短信、微信、博客和電子郵件等方式,向不特定對(duì)象宣傳推介。

 

    3)私募基金不得向合格投資者之外的主體進(jìn)行募集。合格投資者標(biāo)準(zhǔn)。私募基金的合格投資者是指具備相應(yīng)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力,投資于單只私募基金的金額不低于100萬元且符合下列相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的單位和個(gè)人:凈資產(chǎn)不低于1000萬元的單位;金融資產(chǎn)不低于300萬元或者最近三年個(gè)人年均收入不低于50萬元的個(gè)人。金融資產(chǎn)包括銀行存款、股票、債券、基金份額、資產(chǎn)管理計(jì)劃、銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品、期貨權(quán)益等。

 

    4)私募基金管理人、私募基金募集機(jī)構(gòu),不得向投資者承諾投資本金不受損失或者承諾最低收益。

 

    5)除基金合同另有約定外,私募基金應(yīng)當(dāng)由基金托管人托管?;鸷贤s定私募基金不進(jìn)行托管的,應(yīng)當(dāng)在基金合同中明確保障私募基金財(cái)產(chǎn)安全的制度措施和糾紛解決機(jī)制。

 

    6)私募基金管理人應(yīng)通過中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)私募基金登記備案系統(tǒng),在網(wǎng)上提交登記備案申請(qǐng)信息,網(wǎng)上辦理登記備案相關(guān)手續(xù)。因此,購(gòu)買私募股權(quán)基金產(chǎn)品,一定要擦亮眼睛,加強(qiáng)風(fēng)險(xiǎn)意識(shí),認(rèn)真甄別上述相關(guān)信息,再做投資決定。




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