東方基金成立18周年：逐光前行，以日以年

2022年6月，東方基金迎來(lái)18歲生日。

18年來(lái)，東方基金逐光前行，以日以年，始終堅(jiān)守金融服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)的使命和“受人之托，忠人之事”的發(fā)展初心，秉持“穩(wěn)健投資創(chuàng)造持久價(jià)值”的核心價(jià)值觀，堅(jiān)持以市場(chǎng)為導(dǎo)向，投資者利益為中心，不斷提升資產(chǎn)管理能力，努力完善公司治理結(jié)構(gòu)和科學(xué)化的風(fēng)險(xiǎn)控制流程。

截止2021年末，東方基金資產(chǎn)管理總規(guī)模已達(dá)到1932.17億元。其中公募基金規(guī)模713.41億元；私募資產(chǎn)管理計(jì)劃規(guī)模1218.76億元（含子公司），累計(jì)為超1000萬(wàn)客戶(hù)提供理財(cái)服務(wù)。業(yè)務(wù)范圍覆蓋公募業(yè)務(wù)、專(zhuān)戶(hù)特定資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、境外證券投資管理業(yè)務(wù)、大資產(chǎn)管理服務(wù)等多個(gè)領(lǐng)域。（數(shù)據(jù)來(lái)源：東方基金官網(wǎng)）

激蕩十八載，雄姿正英發(fā)。成立18年來(lái)，東方基金已然成長(zhǎng)為一家值得投資者托付與信賴(lài)的綜合型資產(chǎn)管理公司。

18載，回首憶崢嶸

成立于2004年的東方基金，可以說(shuō)與近年來(lái)中國(guó)經(jīng)濟(jì)的騰飛同頻共振。

得益于中國(guó)經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展和居民財(cái)富的穩(wěn)步增加，有力的促進(jìn)了中國(guó)資本市場(chǎng)發(fā)展，中國(guó)基金業(yè)專(zhuān)業(yè)資產(chǎn)管理人形象也在這一過(guò)程中逐步確立并不斷鞏固，獲得了各類(lèi)機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者的信任。近年來(lái)，中國(guó)基金業(yè)在資產(chǎn)管理規(guī)模、產(chǎn)品體系、制度建設(shè)、治理水平和服務(wù)能力等方面，均實(shí)現(xiàn)了跨越式發(fā)展。

作為中國(guó)基金行業(yè)中的一員，東方基金在成立伊始，便將服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)、幫助基金投資者分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期發(fā)展成果作為基金管理的根本宗旨，先后發(fā)行成立了東方龍混合、東方精選混合等基金，通過(guò)重點(diǎn)投資經(jīng)過(guò)嚴(yán)格篩選的優(yōu)勢(shì)行業(yè)中的龍頭企業(yè)或成長(zhǎng)性公司，努力使基金份額持有人最大限度地分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)的高速增長(zhǎng)。

2018年起，東方基金更開(kāi)啟了新一輪的投研體系改革。全面調(diào)整投研架構(gòu)。將權(quán)益投資部按大類(lèi)資產(chǎn)分為總量周期組、科技制造組、消費(fèi)醫(yī)藥組以及海外組，明確各小組定位，深入宏觀策略、周期、大消費(fèi)、科技和制造領(lǐng)域。

公司先后布局了新興成長(zhǎng)、創(chuàng)新科技、新能源汽車(chē)、互聯(lián)網(wǎng)+、區(qū)域發(fā)展、周期行業(yè)、支柱產(chǎn)業(yè)、人工智能、城鎮(zhèn)消費(fèi)等不同領(lǐng)域，為投資者提供風(fēng)格明確、行業(yè)屬性更清晰、更具代表性核心資產(chǎn)的主題基金，旨在幫助投資者分享中國(guó)經(jīng)濟(jì)在各個(gè)領(lǐng)域的發(fā)展果實(shí)。

除組織架構(gòu)調(diào)整與改革外，近年來(lái)東方基金也一直在著力促進(jìn)公司內(nèi)部投研領(lǐng)域的深入交流與融合，以期為投資者創(chuàng)造長(zhǎng)期穩(wěn)健回報(bào)。

每周，東方基金研究員都會(huì)撰寫(xiě)行業(yè)深度報(bào)告，并在晨會(huì)、周會(huì)以及小組會(huì)中進(jìn)行分享?；鸾?jīng)理則基于對(duì)市場(chǎng)、行業(yè)的一線投資感受進(jìn)一步分享投資建議，加深投研領(lǐng)域交流。

以研究輔助投資，以投資促進(jìn)研究。新制度下，東方基金基金經(jīng)理的主觀能動(dòng)性得到發(fā)揮，投資與研究交流與融合的更加緊密。

18載，信賴(lài)與托付

“以研究創(chuàng)造價(jià)值、以管理創(chuàng)造業(yè)績(jī)、以業(yè)績(jī)驅(qū)動(dòng)規(guī)?！笔菛|方基金投研工作的三句“箴言”。這背后折射出的，是東方基金以專(zhuān)業(yè)立身、以實(shí)績(jī)贏得投資者信賴(lài)的樸實(shí)理念。

在投研體系建設(shè)層面，東方基金通過(guò)校招、外聘和內(nèi)部培養(yǎng)相結(jié)合的方式，組建了包括權(quán)益投資、權(quán)益研究、固收投資、固收研究、量化投資和專(zhuān)戶(hù)投資在內(nèi)的專(zhuān)業(yè)投研團(tuán)隊(duì)，形成了“投資理念統(tǒng)一化，投資風(fēng)格多元化”的鮮明特色投資管理文化，以及多元風(fēng)格、多元主題和不同策略產(chǎn)品的布局和精細(xì)化管理，滿足了不同渠道和不同類(lèi)型的投資者的需求。

18年來(lái)，東方基金也屢屢以實(shí)績(jī)不負(fù)投資者的選擇與托付。

截至2022年3月31日，東方基金權(quán)益類(lèi)資產(chǎn)分類(lèi)評(píng)分最近一年、兩年、三年排名行業(yè)3/132、2/118、5/107，固定收益類(lèi)資產(chǎn)分類(lèi)評(píng)分最近一年排名行業(yè)14/109。（數(shù)據(jù)來(lái)源：海通證券：基金公司權(quán)益及固定收益類(lèi)資產(chǎn)分類(lèi)評(píng)分排行榜（評(píng)價(jià)日期：2022.04.02），同類(lèi)類(lèi)型：權(quán)益類(lèi)小型公司/固定收益類(lèi)小型公司，截止日期：20220331）

其中，2020年，東方基金旗下東方新能源汽車(chē)主題、東方創(chuàng)新科技、東方新思路、東方主題精選四只主動(dòng)偏股型基金凈值增長(zhǎng)率超100%，東方新興成長(zhǎng)凈值增長(zhǎng)率超90%；東方新能源汽車(chē)主題2021年年度報(bào)告顯示，截至2021年末，東方新能源汽車(chē)主題混合規(guī)模為224億元。

固收基金方面，根據(jù)2022年一季報(bào)數(shù)據(jù)顯示，東方添益?zhèn)罱荒陜糁翟鲩L(zhǎng)率達(dá)到6.63%，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為0.09%；最近三年凈值增長(zhǎng)率更是達(dá)到16.29%，業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)為2.98%， 曾獲得銀河證券三年期星級(jí)評(píng)價(jià)五星評(píng)級(jí)（數(shù)據(jù)來(lái)源：基金定期報(bào)告，銀河證券-中國(guó)基金業(yè)績(jī)?cè)u(píng)價(jià)報(bào)告（周報(bào)版），數(shù)據(jù)截止日期2022.3.31，評(píng)價(jià)日期2022.4.22，過(guò)去三年（過(guò)去156周），東方添益?zhèn)?lèi)：債券基金-純債債券型基金-長(zhǎng)期純債債券型基金(A類(lèi)）），并在今年入選濟(jì)安金信基金評(píng)價(jià)中心“2022年一季度濟(jì)安金信五星級(jí)評(píng)級(jí)純債型基金”。（數(shù)據(jù)來(lái)源：《濟(jì)安金信2022年第一季度公募基金評(píng)級(jí)報(bào)告》；評(píng)價(jià)日期：2022年5月12日；同類(lèi)為：債券基金-純債債券型基金）

而在市場(chǎng)體系建設(shè)方面，東方基金則按照不同的投資者類(lèi)型和來(lái)源，將營(yíng)銷(xiāo)體系劃分為渠道、機(jī)構(gòu)、電商和財(cái)富管理四大條線，旨在打造一支投資顧問(wèn)式的專(zhuān)業(yè)營(yíng)銷(xiāo)隊(duì)伍。疊加產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部、市場(chǎng)部在產(chǎn)品開(kāi)發(fā)與管理、營(yíng)銷(xiāo)策劃、品牌宣傳和客戶(hù)服務(wù)等中后臺(tái)領(lǐng)域的支持，東方基金最終構(gòu)建的市場(chǎng)體系深耕不同業(yè)務(wù)領(lǐng)域，并以持續(xù)、專(zhuān)業(yè)的服務(wù)贏得合作渠道、機(jī)構(gòu)和投資者的信任。

其中，在銷(xiāo)售領(lǐng)域，自2011年起，東方基金就在發(fā)力網(wǎng)上直銷(xiāo)業(yè)務(wù)，10年來(lái)不斷完善微信服務(wù)號(hào)、APP等電商直銷(xiāo)平臺(tái)，并持續(xù)加強(qiáng)與第三方基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)的合作。

2020年以來(lái)，隨著互聯(lián)網(wǎng)渠道投資者對(duì)基金產(chǎn)品的關(guān)注，東方基金又結(jié)合互聯(lián)網(wǎng)用戶(hù)的特點(diǎn)，加強(qiáng)了線上渠道商務(wù)合作、內(nèi)容運(yùn)營(yíng)、活動(dòng)運(yùn)營(yíng)、話題互動(dòng)和直播互動(dòng)。目前，東方基金電商團(tuán)隊(duì)線上直播頻率和關(guān)注度相對(duì)較高，直播內(nèi)容覆蓋投資者教育、市場(chǎng)分析、財(cái)經(jīng)新聞解讀等，基本做到了全流程的客戶(hù)陪伴。

18載，奮筆續(xù)華章

18年來(lái)，在持續(xù)完善投研、運(yùn)營(yíng)服務(wù)體系的同時(shí)，東方基金也在不斷創(chuàng)造驅(qū)動(dòng)公司發(fā)展所需的內(nèi)生動(dòng)力。

2020年4月，東方基金股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃落地。新增3家員工持股平臺(tái)，合計(jì)持有東方基金10%股份，囊括了公司高管以及核心投研骨干在內(nèi)的35人。隨后在當(dāng)年8月，東方基金正式宣布完成股份制改制工作,公司類(lèi)型由“有限責(zé)任公司”變更為“其他股份有限公司(非上市)”。

短短一年內(nèi)，東方基金就初步完成了核心員工持股計(jì)劃和股份制改制工作，為匯聚并穩(wěn)定與公司發(fā)展志同道合的核心人才，增強(qiáng)業(yè)務(wù)骨干參與公司發(fā)展的主人翁意識(shí)提供了有力抓手。同時(shí)，也間接提升了公司為基金持有人創(chuàng)造長(zhǎng)期、持續(xù)投資回報(bào)和優(yōu)質(zhì)資產(chǎn)管理服務(wù)的意識(shí)與能力，有助于實(shí)現(xiàn)基金持有人、員工與公司的長(zhǎng)期共贏、健康、良性發(fā)展。

與此同時(shí)，對(duì)于發(fā)展最為關(guān)鍵的人才隊(duì)伍培養(yǎng)與建設(shè)，東方基金也樹(shù)立了“以人為本”的理念，持續(xù)強(qiáng)化人才隊(duì)伍專(zhuān)業(yè)化、梯隊(duì)化建設(shè)。

具體而言，近年來(lái)，東方基金一直在持續(xù)優(yōu)化投研團(tuán)隊(duì)考核機(jī)制，建立以中長(zhǎng)期投資業(yè)績(jī)?yōu)橹匾笜?biāo)的長(zhǎng)效考核機(jī)制，淡化短期排名。另外，公司也不再以全市場(chǎng)各類(lèi)產(chǎn)品排名作為考核指標(biāo)，而是將產(chǎn)品與同類(lèi)基金或業(yè)績(jī)基準(zhǔn)進(jìn)行比較，盡可能保證考核公平，激發(fā)基金經(jīng)理主觀能動(dòng)性。同時(shí)也讓基金經(jīng)理專(zhuān)注于在自身能力圈內(nèi)投資，找到各行業(yè)中真正具有核心競(jìng)爭(zhēng)力、優(yōu)質(zhì)的好公司。

“把合適的人和合適的產(chǎn)品放在合適的方向上”，經(jīng)過(guò)幾年的發(fā)展，東方基金已形成了頗具鮮明特色的投研團(tuán)隊(duì)和投研文化，為后續(xù)發(fā)展奠定了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)。

未來(lái)，東方基金還將進(jìn)一步擴(kuò)充投研團(tuán)隊(duì)，在深度研究行業(yè)的配置更多研究員，盡可能的覆蓋更多二級(jí)子行業(yè)。并繼續(xù)致力于提升主動(dòng)投資管理和投資服務(wù)能力，通過(guò)積極主動(dòng)的基本面研究，深入挖掘在中國(guó)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型過(guò)程中的投資機(jī)會(huì)，大力發(fā)展主動(dòng)權(quán)益投資、固定收益投資和量化投資，為基金投資者提供優(yōu)質(zhì)的投資服務(wù)體驗(yàn)，增強(qiáng)投資者的滿足感和獲得感。

“大鵬之動(dòng)，非一羽之輕也；騏驥之速，非一足之力也?！睎|方基金踔厲奮發(fā)18載，離不開(kāi)廣大基金持有人的長(zhǎng)期支持與信賴(lài)。未來(lái)，東方基金將一如既往地以持有人利益為首，勤勉盡責(zé)，以期帶來(lái)長(zhǎng)期穩(wěn)健的投資回報(bào)，與您在投資的道路上繼續(xù)相伴相行。

愿我們一同在東方，見(jiàn)未來(lái)！

備注：東方新能源汽車(chē)主題混合基金合同生效時(shí)間：2018年6月21日；2018-2021年和過(guò)去三年凈值增長(zhǎng)率分別為：-22.21%、27.42%、116.30%、52.14%、204.23%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為-20.75%、35.80%、77.60%、34.12%、145.25%。本基金于2018年6月21日由原東方增長(zhǎng)中小盤(pán)混合型基金轉(zhuǎn)型為東方新能源汽車(chē)主題混合型證券投資基金，李瑞任職時(shí)間2018.6.21至今。（數(shù)據(jù)來(lái)源：基金定期報(bào)告，截止日期：20220331）

東方創(chuàng)新科技混合基金合同生效時(shí)間：2015年9月8日；2017-2021年各年度凈值增長(zhǎng)率分別為4.76%、-29.94%、56.03%、112.38%、32.14%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)分別為10.73%、-13.57%、21.43%、16.22%、-1.88%。過(guò)去三年和過(guò)去五年凈值增長(zhǎng)率分別為：163.45%、127.73%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率分別為8.11%、18.26%。張洪建任職時(shí)間2015.9.8-2016.7.1，邱義鵬任職時(shí)間2016.7.1-2017.1.19，郭瑞任職時(shí)間2016.12.27-2019.8.29，蔣茜任職時(shí)間2019.8.29至今。（數(shù)據(jù)來(lái)源：基金定期報(bào)告，截止日期：20220331）

東方新思路靈活配置混合基金合同生效時(shí)間：2015年6月25日；東方新思路靈活配置混合A2017-2021年各年度凈值增長(zhǎng)率分別為13.04%、-23.46%、25.24%、111.69%、-6.60%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)分別為5.75%、-1.26%、21.41%、16.22%、-1.88%。過(guò)去三年和過(guò)去五年凈值增長(zhǎng)率分別為：72.16%、74.07%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率分別為8.11%、29.33%。東方新思路靈活配置混合C 2017-2021年各年度凈值增長(zhǎng)率分別為12.59%、-23.75%、24.76%、110.86%、-6.98%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)分別為5.75%、-1.44%、21.41%、16.22%、-1.88%。過(guò)去三年和過(guò)去五年凈值增長(zhǎng)率分別為：70.10%、70.70%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率分別為8.11%、29.33%。張洪建任職時(shí)間2015.6.25-2016.7.1，姚航任職時(shí)間2015.6.25-2018.1.24，王然任職時(shí)間2015.6.25-2021.12.31，曲華鋒任職時(shí)間2020.4.30至今。（數(shù)據(jù)來(lái)源：基金定期報(bào)告，截止日期：20220331）

東方主題精選混合基金合同生效時(shí)間：2015年3月23日；2017-2021年各年度凈值增長(zhǎng)率分別為-1.70%、-34.74%、35.68%、108.42%、51.07%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)分別為10.74%、-13.54%、21.41%、16.22%、-1.88%。過(guò)去三年和過(guò)去五年凈值增長(zhǎng)率分別為：172.76%、113.90%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為8.11%、18.26%。呼振翼任職時(shí)間2015.3.23-2015.8.20，邱義鵬任職時(shí)間2015.6.30-2017.1.19，王曉偉任職時(shí)間2016.11.2-2019.1.2，蔣茜任職時(shí)間2019.1.2至今。（數(shù)據(jù)來(lái)源：基金定期報(bào)告，截止日期：20220331）

東方新興成長(zhǎng)混合基金合同生效時(shí)間：2014年9月3日；2017-2021年各年度凈值增長(zhǎng)率分別為：28.95%、-14.06%、44.35%、93.42%、-20.69%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)分別為10.73%、-13.57%、21.43%、16.22%、-1.88%。過(guò)去三年和過(guò)去五年凈值增長(zhǎng)率分別為：37.55%、73.34%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為8.11%、18.26%。呼振翼任職時(shí)間2014.9.3-2015.8.20，王然任職時(shí)間2015.6.25至今。（數(shù)據(jù)來(lái)源：基金定期報(bào)告，截止日期：20220331）

東方添益?zhèn)?/span>合同生效時(shí)間：2014年12月15日；2017-2021年各年度凈值增長(zhǎng)率分別為：-4.19%、8.65%、5.46%、3.91%、7.14%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)分別為-3.38%、4.79%、1.31%、-0.06%、2.10%。過(guò)去三年和過(guò)去五年凈值增長(zhǎng)率分別為：16.29%、24.05%，同期業(yè)績(jī)比較基準(zhǔn)收益率為2.98%、6.07%。徐昀君任職時(shí)間2014.12.15-2017.5.12，吳萍萍任職時(shí)間2016.4.14-2018.1.24，彭成軍任職時(shí)間2017.12.29-2019.4.30，吳萍萍任職時(shí)間2019.4.30至今。（數(shù)據(jù)來(lái)源：基金定期報(bào)告，截止日期：20220331）

尊敬的投資者：

投資有風(fēng)險(xiǎn)，投資需謹(jǐn)慎。公開(kāi)募集證券投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“基金”）是一種長(zhǎng)期投資工具，其主要功能是分散投資，降低投資單一證券所帶來(lái)的個(gè)別風(fēng)險(xiǎn)?；鸩煌阢y行儲(chǔ)蓄等能夠提供固定收益預(yù)期的金融工具，當(dāng)您購(gòu)買(mǎi)基金產(chǎn)品時(shí)，既可能按持有份額分享基金投資所產(chǎn)生的收益，也可能承擔(dān)基金投資所帶來(lái)的損失。您在做出投資決策之前，請(qǐng)仔細(xì)閱讀基金合同、基金招募說(shuō)明書(shū)和基金產(chǎn)品資料概要等產(chǎn)品法律文件和本風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)，充分認(rèn)識(shí)本基金的風(fēng)險(xiǎn)收益特征和產(chǎn)品特性，認(rèn)真考慮本基金存在的各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)因素，并根據(jù)自身的投資目的、投資期限、投資經(jīng)驗(yàn)、資產(chǎn)狀況等因素充分考慮自身的風(fēng)險(xiǎn)承受能力，在了解產(chǎn)品情況及銷(xiāo)售適當(dāng)性意見(jiàn)的基礎(chǔ)上，理性判斷并謹(jǐn)慎做出投資決策。根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)，基金管理人/基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)【東方基金管理股份有限公司】做出如下風(fēng)險(xiǎn)揭示：一、依據(jù)投資對(duì)象的不同,基金分為股票基金、混合基金、債券基金、貨幣市場(chǎng)基金、基金中基金、商品基金等不同類(lèi)型，您投資不同類(lèi)型的基金將獲得不同的收益預(yù)期，也將承擔(dān)不同程度的風(fēng)險(xiǎn)。一般來(lái)說(shuō)，基金的收益預(yù)期越高，您承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。二、基金在投資運(yùn)作過(guò)程中可能面臨各種風(fēng)險(xiǎn)，既包括市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，也包括基金自身的管理風(fēng)險(xiǎn)、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)和合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)等。巨額贖回風(fēng)險(xiǎn)是開(kāi)放式基金所特有的一種風(fēng)險(xiǎn)，即當(dāng)單個(gè)開(kāi)放日基金的凈贖回申請(qǐng)超過(guò)基金總份額的一定比例（開(kāi)放式基金為百分之十，定期開(kāi)放基金為百分之二十，中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的特殊產(chǎn)品除外）時(shí)，您將可能無(wú)法及時(shí)贖回申請(qǐng)的全部基金份額，或您贖回的款項(xiàng)可能延緩支付。三、您應(yīng)當(dāng)充分了解基金定期定額投資和零存整取等儲(chǔ)蓄方式的區(qū)別。定期定額投資是引導(dǎo)投資者進(jìn)行長(zhǎng)期投資、平均投資成本的一種簡(jiǎn)單易行的投資方式，但并不能規(guī)避基金投資所固有的風(fēng)險(xiǎn)，不能保證投資者獲得收益，也不是替代儲(chǔ)蓄的等效理財(cái)方式。四、基金管理人承諾以誠(chéng)實(shí)信用、勤勉盡責(zé)的原則管理和運(yùn)用基金資產(chǎn)，但不保證本基金一定盈利，也不保證最低收益。本基金的過(guò)往業(yè)績(jī)及其凈值高低并不預(yù)示其未來(lái)業(yè)績(jī)表現(xiàn)，基金管理人管理的其他基金的業(yè)績(jī)并不構(gòu)成對(duì)本基金業(yè)績(jī)表現(xiàn)的保證?！緰|方基金管理股份有限公司】提醒您基金投資的“買(mǎi)者自負(fù)”原則，在做出投資決策后，基金運(yùn)營(yíng)狀況與基金凈值變化引致的投資風(fēng)險(xiǎn)，由您自行負(fù)擔(dān)?；鸸芾砣?、基金托管人、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)及相關(guān)機(jī)構(gòu)不對(duì)基金投資收益做出任何承諾或保證。