吳清“坐鎮(zhèn)”，證監(jiān)會(huì)兩天10余場座談會(huì)“問計(jì)”市場各方

     2月18日至19日，新春上班伊始，證監(jiān)會(huì)召開系列座談會(huì)，就加強(qiáng)資本市場監(jiān)管、防范化解風(fēng)險(xiǎn)、推動(dòng)資本市場高質(zhì)量發(fā)    展廣泛聽取各方面意見建議。第一財(cái)經(jīng)記者獲悉，座談會(huì)有10余場，由證監(jiān)會(huì)黨委書記、主席吳清和領(lǐng)導(dǎo)班子成員分別主持。

    “資本市場涉及方方面面，越是在形勢復(fù)雜嚴(yán)峻的時(shí)候，越要廣開言路，集思廣益，凝聚共識(shí)?！弊C監(jiān)會(huì)負(fù)責(zé)人在會(huì)上表示，當(dāng)前證監(jiān)會(huì)正在認(rèn)真貫徹落實(shí)黨中央、國務(wù)院關(guān)于資本市場的一系列重要部署，深入推進(jìn)強(qiáng)監(jiān)管、防風(fēng)險(xiǎn)、促發(fā)展各項(xiàng)工作。

    第一財(cái)經(jīng)記者了解到，包括專家學(xué)者、中小投資者、上市公司、擬上市企業(yè)、證券基金經(jīng)營機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師律師事務(wù)所、私募機(jī)構(gòu)、外資機(jī)構(gòu)等方面的代表都參與了座談，討論內(nèi)容從IPO、上市公司監(jiān)管、規(guī)范減持、優(yōu)化分紅、規(guī)范交易行為，到提升投資價(jià)值、優(yōu)化市值管理、提升專業(yè)機(jī)構(gòu)力量、推動(dòng)長期資金入市，再到退市，以及開放與安全等等，全面覆蓋。

    “會(huì)上代表提的意見都很直截了當(dāng)，一針見血。”一位參會(huì)人士會(huì)后告訴第一財(cái)經(jīng)，座談會(huì)由證監(jiān)會(huì)主席和領(lǐng)導(dǎo)班子成員分別主持，其中兩場座談會(huì)由吳清主持。

密集調(diào)研，聽取市場建言

    “大家對新任主席吳清的改革思路非常關(guān)注，不過座談會(huì)主要還是以聽取大家的意見建議為主?！鼻笆鰠?huì)人士對記者稱。

    2月7日，證監(jiān)會(huì)主席完成換任，吳清從上海赴京，成為證監(jiān)會(huì)第十任主席。

    吳清早年曾任國家計(jì)劃委員會(huì)綜合司干部、副主任科員、主任科員，國務(wù)院證券委員會(huì)辦公室干部，之后還曾任證監(jiān)會(huì)機(jī)構(gòu)部副處長、綜合處處長、副主任、主任，證券公司風(fēng)險(xiǎn)處置辦公室主任，基金監(jiān)管部主任。

    他曾于2016年5月至2017年12月?lián)紊虾ＷC券交易所理事長、黨委書記，此后還擔(dān)任上海市政府黨組成員、上海市副市長，之后又兼任上海推進(jìn)科技創(chuàng)新中心建設(shè)辦公室主任，上海市張江高新技術(shù)產(chǎn)業(yè)開發(fā)區(qū)管理委員會(huì)主任等職，對企業(yè)發(fā)展和資本市場建設(shè)都有深厚經(jīng)歷。吳清也被認(rèn)為是首位來自證監(jiān)系統(tǒng)內(nèi)部的主席，市場對其上任后的改革思路抱有很高期待。

    證監(jiān)會(huì)表示，座談會(huì)上，與會(huì)代表聚焦當(dāng)前市場關(guān)切的熱點(diǎn)問題以及制約資本市場長遠(yuǎn)發(fā)展的體制機(jī)制和政策問題深入研討，提出了寶貴的意見建議。

    包括，建議嚴(yán)把IPO準(zhǔn)入關(guān)，加強(qiáng)上市公司全過程監(jiān)管，堅(jiān)決出清不合格上市公司，從根本上提高上市公司質(zhì)量，增加投資回報(bào)。堅(jiān)持以投資者為本的理念，規(guī)范各類交易行為，提升制度公平性。發(fā)展壯大專業(yè)投資力量，推動(dòng)更多中長期資金入市。堅(jiān)持市場化法治化方向，堅(jiān)定不移深化資本市場改革，擴(kuò)大制度型開放，夯實(shí)資本市場高質(zhì)量發(fā)展的制度基礎(chǔ)。

    同時(shí)，代表還建議進(jìn)一步加大對各類證券違法犯罪行為的懲治力度，形成更多有宣示效應(yīng)的案例，切實(shí)保護(hù)投資者特別是中小投資者合法權(quán)益，維護(hù)公開公平公正的市場秩序。

對于市場提出的意見建議，證監(jiān)會(huì)表示，將認(rèn)真對待來自各個(gè)方面的意見建議包括批評意見，經(jīng)過論證切實(shí)可行的馬上就辦，一時(shí)不具備條件的做好溝通解釋，及時(shí)回應(yīng)市場關(guān)切，依靠各個(gè)方面的共同努力把資本市場建設(shè)好、發(fā)展好。

問題導(dǎo)向，提升上市公司投資價(jià)值

    回顧觀察去年以來的監(jiān)管動(dòng)向可以發(fā)現(xiàn)，為提升市場活躍度、提振投資者信心，證監(jiān)會(huì)一直在密集調(diào)研，梳理制度規(guī)則，發(fā)現(xiàn)問題，并進(jìn)行針對性改革完善。

    前述參會(huì)人士告訴記者，座談會(huì)上，多位參會(huì)代表建議，IPO應(yīng)該首先重視質(zhì)量，為投資者提供優(yōu)質(zhì)投資標(biāo)的。

    記者獲悉，證監(jiān)會(huì)正評估總結(jié)近年來發(fā)行監(jiān)管工作實(shí)踐，更加聚焦嚴(yán)把IPO準(zhǔn)入關(guān)，從源頭上提高上市公司質(zhì)量等方面，研究完善相關(guān)政策機(jī)制。重點(diǎn)是更加突出發(fā)行上市審核監(jiān)管全鏈條的把關(guān)。證監(jiān)會(huì)、交易所、派出機(jī)構(gòu)都會(huì)加強(qiáng)發(fā)行上市監(jiān)管，壓實(shí)發(fā)行人第一責(zé)任和中介機(jī)構(gòu)“看門人”責(zé)任。后續(xù)很可能進(jìn)一步加大擬上市企業(yè)的督導(dǎo)檢查力度，大力整治財(cái)務(wù)造假，對“帶病闖關(guān)”形成更有力的震懾，倒逼發(fā)行人提高申報(bào)質(zhì)量、中介機(jī)構(gòu)提高執(zhí)業(yè)水平。

    針對上市公司監(jiān)管方面，有參會(huì)代表提出，一些上市公司質(zhì)量不高，甚至有的上市目的不純，以“圈錢”“套現(xiàn)”為目的，嚴(yán)重影響投資者信心，必須嚴(yán)厲打擊，并對減持、分紅等制度提出完善建議，希望能夠更加注重公平性，加強(qiáng)中小投資者權(quán)益保護(hù)。

    針對這些問題，證監(jiān)會(huì)前期已經(jīng)出臺(tái)了提高上市公司質(zhì)量的專門文件，目前正著眼于懲治財(cái)務(wù)造假、打擊違規(guī)減持、提高分紅回報(bào)、加強(qiáng)市值管理等市場關(guān)切的問題作進(jìn)一步研究，力求更好提升投資者信心，增強(qiáng)投資者獲得感。

    據(jù)了解，除了推動(dòng)上市公司質(zhì)量方面，與會(huì)代表還聚焦制約資本市場長遠(yuǎn)發(fā)展的其他體制機(jī)制和政策問題深入探討，建議堅(jiān)持市場化法治化方向，堅(jiān)定不移深化資本市場改革，擴(kuò)大制度型開放，夯實(shí)資本市場高質(zhì)量發(fā)展制度基礎(chǔ)。從監(jiān)管部門工作動(dòng)向看，繼續(xù)通過深化改革開放推出針對性措施，破解突出問題也是下一步重點(diǎn)。

突出專業(yè)機(jī)構(gòu)力量，提升券商、公募能力

    “春節(jié)前后，調(diào)研和梳理工作一直沒有停?！庇薪咏O(jiān)管人士告訴記者，穩(wěn)市場、穩(wěn)信心需要與市場溝通，需要各方協(xié)同，券商、公募以及私募、外資等作為專業(yè)機(jī)構(gòu)，都是需要找準(zhǔn)自己的功能定位，發(fā)揮穩(wěn)市場、穩(wěn)信心政策落地的抓手作用。

    前述參會(huì)人士告訴記者，行業(yè)機(jī)構(gòu)在座談會(huì)上表示，將深入學(xué)習(xí)領(lǐng)會(huì)中央金融工作會(huì)議精神，端正經(jīng)營理念，專注主業(yè)、優(yōu)化結(jié)構(gòu)，著力提升服務(wù)實(shí)體經(jīng)濟(jì)和投資者的能力。

    而據(jù)第一財(cái)經(jīng)記者了解，為了進(jìn)一步規(guī)范行業(yè)機(jī)構(gòu)發(fā)展，同時(shí)激勵(lì)行業(yè)機(jī)構(gòu)更好發(fā)揮市場功能，證監(jiān)會(huì)目前正在研究完善行業(yè)機(jī)構(gòu)監(jiān)管模式，健全機(jī)構(gòu)、人員、業(yè)務(wù)等方面的制度體系，強(qiáng)化機(jī)構(gòu)合規(guī)風(fēng)控要求。同時(shí)，健全監(jiān)管激勵(lì)約束機(jī)制，更加突出賞優(yōu)罰劣，推動(dòng)證券公司和公募基金能力提升。

    當(dāng)前，公募基金已經(jīng)成為居民投資股市的重要途徑。不過去年以來，不少投資者對公募基金收益率還不夠滿意，包括希望公募基金加強(qiáng)公募基金投研核心能力建設(shè)，摒棄明星基金經(jīng)理現(xiàn)象，健全投研體系建設(shè)，同時(shí)進(jìn)一步降低費(fèi)率水平，更好服務(wù)投資者等。

    記者獲悉，證監(jiān)會(huì)將加快權(quán)益類產(chǎn)品注冊節(jié)奏，進(jìn)一步豐富寬基指數(shù)基金產(chǎn)品及對應(yīng)期權(quán)產(chǎn)品供給，同時(shí)加強(qiáng)與相關(guān)部門協(xié)同，推動(dòng)引入更多中長期資金入市。督促公募基金等投資機(jī)構(gòu)履行受托責(zé)任，增強(qiáng)專業(yè)能力，更好服務(wù)居民財(cái)富保值增值。